關(guān)于農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中科技成評(píng)估的法律規(guī)制的論文
一、引言
農(nóng)業(yè)是安天下、穩(wěn)民心的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。解決好“三農(nóng)”問(wèn)題，根本在于深化改革，走中國(guó)特色現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)道路。1 農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化與運(yùn)用對(duì)提高農(nóng)業(yè)科技化水平、實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化提供重要支撐，必須將農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化、應(yīng)用與推廣擺在更加突出的戰(zhàn)略位置。這就需要實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及財(cái)政資金項(xiàng)目、社會(huì)資本的緊密結(jié)合，提高農(nóng)業(yè)科技成果嚴(yán)重偏低的轉(zhuǎn)化率。
從轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)的因素層面分析，農(nóng)業(yè)科技成果能否轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力涉及多方面因素。一般來(lái)說(shuō)可以劃分為農(nóng)業(yè)科技成果本身特質(zhì)和轉(zhuǎn)化條件兩個(gè)方面。一是取決于該農(nóng)業(yè)科技成果本身的特質(zhì)因素，即包括農(nóng)業(yè)科技成果是否具備創(chuàng)新性、先進(jìn)性、實(shí)用性、互適性等方面的優(yōu)良特性。二是農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的條件因素，即市場(chǎng)前景、效益分析、資金保障、項(xiàng)目管理水平及資源要求等方面。以上幾方面的條件因素是一個(gè)有機(jī)整體，缺一不可。要完全實(shí)現(xiàn)充分利用高校和科研院所科技和人才資源，使大多數(shù)農(nóng)業(yè)企業(yè)等經(jīng)營(yíng)主體能及時(shí)地、主動(dòng)地采用農(nóng)業(yè)先進(jìn)適用技術(shù)和新產(chǎn)品，并且保證轉(zhuǎn)化應(yīng)用效果的有效化、生態(tài)化，需要為作為成果產(chǎn)出源的科研院所和農(nóng)業(yè)企業(yè)等提供其所急需的、促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的中間服務(wù)，尤其是針對(duì)農(nóng)業(yè)科技成果的社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益、轉(zhuǎn)化應(yīng)用的價(jià)值、條件成熟度、風(fēng)險(xiǎn)性等一系列問(wèn)題進(jìn)行評(píng)估。
當(dāng)前，從法律規(guī)制層面來(lái)看，針對(duì)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化科技成果評(píng)估的研究較少。相關(guān)研究多是從管理學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等視角出發(fā)，圍繞科技成果評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建和完善、農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)(尤其是享有專利權(quán)的技術(shù))評(píng)估問(wèn)題、基于不同主體和方式的科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)估模式和機(jī)制建立、基于評(píng)估制度變遷的視角研究評(píng)估制度變遷和缺陷等方面，或者直接針對(duì)評(píng)估內(nèi)容，包括轉(zhuǎn)化過(guò)程單一的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、資本化效益評(píng)估等方面存在的問(wèn)題、評(píng)估方法和評(píng)估手段創(chuàng)新等展開研究。由此可見，直接針對(duì)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中科技成果評(píng)估的研究較少，從法治化治理層面對(duì)于科技成果評(píng)估進(jìn)行法律規(guī)制更是存在諸多空白和缺陷，這導(dǎo)致了當(dāng)前評(píng)估工作出現(xiàn)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)混亂、評(píng)估機(jī)構(gòu)專業(yè)性欠缺、專業(yè)評(píng)估人才缺失等現(xiàn)實(shí)亂象，從而極易出現(xiàn)轉(zhuǎn)化與現(xiàn)實(shí)需求的脫節(jié)，進(jìn)而對(duì)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的有效實(shí)現(xiàn)和效益最大化造成負(fù)面影響。
二、農(nóng)業(yè)科技成果評(píng)估法律規(guī)制問(wèn)題剖析
(一)科技成果評(píng)估法律地位闕如。科技成果評(píng)估是實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化鏈條有效運(yùn)作的關(guān)鍵性一環(huán)。然而，考察農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)規(guī)定，我們發(fā)現(xiàn)當(dāng)前法律制度體系中并未凸顯科技成果評(píng)估的重要地位。原《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》(以下簡(jiǎn)稱《轉(zhuǎn)化法》)第十六條僅僅在第一款、第二款中規(guī)定了科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)“對(duì)科技成果進(jìn)行檢測(cè)和價(jià)值評(píng)估，必須遵循公正、客觀的原則，不得提供虛假的檢測(cè)結(jié)果或者評(píng)估證明”并且“必須按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)科技成果的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估”。《進(jìn)步法》)和正在進(jìn)行中的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法(修正案草案)》(以下簡(jiǎn)稱《草案》)中只提到了科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)2。此外，與科技成果評(píng)估聯(lián)系比較密切的還有《科技成果評(píng)估工作管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《評(píng)估辦法》)、《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》)和《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》(以下簡(jiǎn)稱《鑒定辦法》。三者對(duì)于科技成果評(píng)估的規(guī)定具有部分重合交叉性，但在科技成果評(píng)估機(jī)構(gòu)的設(shè)置、資質(zhì)認(rèn)定和運(yùn)行等層面卻存在空白。由此可見，法律法規(guī)層面并未明確提出科技成果評(píng)估，忽視了其在促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化中的重要地位，且存在相關(guān)規(guī)定模糊，操作性不強(qiáng)等問(wèn)題。
(二)科技成果評(píng)估依據(jù)重點(diǎn)內(nèi)容偏離應(yīng)用轉(zhuǎn)化方向。《評(píng)估辦法》中第二條規(guī)定科技成果評(píng)估主要針對(duì)“科技成果的技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、市場(chǎng)效益、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行評(píng)估”，且分為“水平評(píng)估、綜合評(píng)估、價(jià)值評(píng)估”三種類型，方便農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的交易主體進(jìn)行選擇。以上的分類充分體現(xiàn)了評(píng)估等級(jí)的遞進(jìn)性和差異性。農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化主體的不同決定了其選擇評(píng)估內(nèi)容和重點(diǎn)的差異。選擇類型的差異性導(dǎo)致的結(jié)果是，更多的主體傾向于選擇經(jīng)濟(jì)價(jià)值、應(yīng)用前景、市場(chǎng)效益、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等方面的評(píng)估，而對(duì)于可行性、生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等方面關(guān)注度不夠，從而使得科技評(píng)估制度整體偏離應(yīng)用轉(zhuǎn)化方向。
(三)評(píng)估機(jī)構(gòu)設(shè)置、監(jiān)管及法律責(zé)任不明。由于農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化所具有所屬產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略重要性、基礎(chǔ)薄弱性和投資回報(bào)收益的長(zhǎng)期性，生態(tài)環(huán)境的關(guān)聯(lián)性等特征，因此在農(nóng)業(yè)科技成果評(píng)估中存在著很多特殊性。其中一點(diǎn)就是表現(xiàn)為評(píng)估專業(yè)性強(qiáng)。但是，評(píng)估從業(yè)人員一般不具備這方面專業(yè)知識(shí)，這就為評(píng)估帶來(lái)了很多困難，需要認(rèn)真征求和聽取農(nóng)業(yè)領(lǐng)域?qū)＜业囊庖姡⒔Y(jié)合自身的專業(yè)判斷力，準(zhǔn)確的分析其價(jià)值和效益。《草案》第三十條僅僅只提到了科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，在《評(píng)估辦法》和《鑒定辦法》等規(guī)章中對(duì)于評(píng)估機(jī)構(gòu)資格審定、評(píng)估機(jī)構(gòu)設(shè)置和評(píng)估人員執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則等法律問(wèn)題也并未涉及。此外，當(dāng)前的《草案》和其他法律規(guī)章中在虛假評(píng)估和證明問(wèn)題的法律責(zé)任規(guī)定較輕。對(duì)于違規(guī)出具評(píng)估報(bào)告的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，僅僅只規(guī)定了相對(duì)輕微的行政責(zé)任以及損害賠償?shù)拿袷仑?zé)任和情節(jié)嚴(yán)重情形下的刑事責(zé)任。
三、農(nóng)業(yè)科技成果評(píng)估法律規(guī)制建議
(一)明確科技成果評(píng)估的法律地位。為更好實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的目標(biāo)，建議應(yīng)當(dāng)在更高的法律位階層面明確“科技成果評(píng)估”的重要作用，例如在《草案》中的第三十條增加一款“探索建立信息共享、科研報(bào)告和科研評(píng)估制度”，并且盡量保持立法的統(tǒng)一性、完整性和一致性，可以據(jù)《草案》所述針對(duì)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、高科技產(chǎn)業(yè)等不同行業(yè)特點(diǎn)分類制定相關(guān)實(shí)施細(xì)則。對(duì)此，我國(guó)立法者已有一定的正確認(rèn)識(shí)，期待會(huì)在正在修訂的《草案》中得以體現(xiàn)。
(二)完善農(nóng)業(yè)科技成果的技術(shù)水平評(píng)估依據(jù)重點(diǎn)內(nèi)容。一是產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略重要性，從而對(duì)于經(jīng)濟(jì)收益、價(jià)值評(píng)估以及產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題的考量是其科技成果評(píng)估的重點(diǎn)內(nèi)容;二是基礎(chǔ)薄弱性和投資回報(bào)收益的長(zhǎng)期性，融資能力相對(duì)有限，并且生態(tài)環(huán)境的關(guān)聯(lián)性更大，因而其交易主體在抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)能力方面明顯較弱。結(jié)合以上分析，建議根據(jù)《草案》中增加的第三條“科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)應(yīng)當(dāng)尊重市場(chǎng)規(guī)律”的條款指引，對(duì)《評(píng)估辦法》第二條規(guī)定中對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的相關(guān)評(píng)估依據(jù)條款必須包含以下內(nèi)容：第一，必須首要進(jìn)行農(nóng)業(yè)科技成果的技術(shù)水平評(píng)估，包括科技成果的新穎性、先進(jìn)性、成熟性、適用性或可行性、應(yīng)用價(jià)值、經(jīng)濟(jì)效益預(yù)測(cè)，以及存在問(wèn)題與尚需改進(jìn)等方面進(jìn)行評(píng)估。第二，必須進(jìn)行預(yù)期價(jià)值評(píng)估和綜合評(píng)估，包括評(píng)估預(yù)測(cè)農(nóng)業(yè)科技成果潛在的應(yīng)用前景、技術(shù)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)期效益。第三，增加對(duì)于一般科技成果(包括農(nóng)業(yè)科技成果)的互適性評(píng)估、預(yù)算評(píng)估、管理水平評(píng)估的具體內(nèi)容。第四，增加對(duì)于農(nóng)業(yè)科技成果的資源需求評(píng)估、產(chǎn)業(yè)安全評(píng)估和生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
(三)完善農(nóng)業(yè)科技成果評(píng)估機(jī)構(gòu)設(shè)置和執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則。提出農(nóng)業(yè)科技成果評(píng)估體制改革需要從農(nóng)業(yè)科技成果評(píng)估機(jī)構(gòu)設(shè)置入手，需要引進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制，建立專門從事科技成果評(píng)估的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)，確定其法律地位，制定其評(píng)估工作運(yùn)行細(xì)則、方法。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展和完善，應(yīng)該盡快建立一個(gè)以篩選項(xiàng)目促進(jìn)轉(zhuǎn)化為目的的專門機(jī)構(gòu)，由它兼而行使評(píng)估與轉(zhuǎn)化的職能。建議在《評(píng)估辦法》中增加第五章對(duì)于“從事科技成果評(píng)估的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)”的規(guī)定，包括其評(píng)估機(jī)構(gòu)資格審定、評(píng)估機(jī)構(gòu)設(shè)置和評(píng)估人員執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則等法律問(wèn)題。
(四)明確評(píng)估的監(jiān)管主體和評(píng)估法律責(zé)任。確定農(nóng)業(yè)科技成果評(píng)估的監(jiān)管主體，解決多部門監(jiān)管的難題。《評(píng)估辦法》第四條“科技成果評(píng)估工作在建設(shè)部科學(xué)技術(shù)司的指導(dǎo)下，由建設(shè)部科技發(fā)展促進(jìn)中心歸口負(fù)責(zé)”明確提出關(guān)于科技成果評(píng)估工作由建設(shè)部科技發(fā)展促進(jìn)中心歸口負(fù)責(zé)，而與實(shí)際操作中農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化涉及的農(nóng)業(yè)部、科技部形成多部門監(jiān)管的局面。建議重新修訂的《評(píng)估辦法》或者《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施細(xì)則》中將科技成果轉(zhuǎn)化中評(píng)估工作監(jiān)管統(tǒng)一移交科技部科技成果評(píng)估中心，并組織協(xié)調(diào)農(nóng)業(yè)部等相關(guān)職能部門進(jìn)行配合。針對(duì)法律責(zé)任欠缺的問(wèn)題，建議在《草案》中還應(yīng)當(dāng)在農(nóng)業(yè)科技成果的評(píng)估活動(dòng)中，明確法律責(zé)任，建立追究制度，強(qiáng)化其與與其他法律與政策的協(xié)同性，使科技成果評(píng)估工作走上法制化的軌道。對(duì)農(nóng)業(yè)科技成果評(píng)估機(jī)構(gòu)承擔(dān)科技成果鑒定活動(dòng)的行為，采取與委托方簽訂合同明確雙方法律責(zé)任，堅(jiān)持有法必依、違法必究。這樣，就能夠防止由于管理不規(guī)范形成鑒定結(jié)論缺乏客觀性、科學(xué)性、公正性的情況發(fā)生。
四、結(jié)語(yǔ)與展望
農(nóng)業(yè)科技成果的科學(xué)評(píng)估是解決科技成果轉(zhuǎn)化難、提高農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率的重要環(huán)節(jié)。農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的成敗，受多方面因素影響。為科學(xué)、合理地評(píng)價(jià)一項(xiàng)農(nóng)業(yè)科技成果，有必要建立一套完善的評(píng)估指標(biāo)體系，同時(shí)還要有科學(xué)、規(guī)范的法律程序。在項(xiàng)目的評(píng)估中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決實(shí)行由評(píng)估機(jī)構(gòu)組織遴選農(nóng)業(yè)科技領(lǐng)域?qū)＜遥⑶沂菍I(yè)接近的小同行專家。在評(píng)估中，應(yīng)充分聽取來(lái)自企業(yè)的專家意見，應(yīng)有懂經(jīng)濟(jì)的專家參與評(píng)估。評(píng)估的結(jié)果應(yīng)定期編印發(fā)布，給需求項(xiàng)目的企業(yè)提供一個(gè)可靠有效的指南。此外，還應(yīng)當(dāng)注意評(píng)估的差異化原則。農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化難一直是我國(guó)科研活動(dòng)中的棘手問(wèn)題，也是我國(guó)科研機(jī)構(gòu)及政府主管部門亟待解決的熱點(diǎn)問(wèn)題。農(nóng)業(yè)科技成果價(jià)值的實(shí)現(xiàn)在于科技成果得到快速、有效的應(yīng)用、普及與轉(zhuǎn)化。不同的轉(zhuǎn)化主體的轉(zhuǎn)化目的不同，科技成果評(píng)估制度設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)具備差異性特點(diǎn)。在評(píng)估方法方面，還應(yīng)當(dāng)增加評(píng)估方式的多樣性，建立科技成果轉(zhuǎn)化事先和事后雙重評(píng)估機(jī)制，對(duì)轉(zhuǎn)化前后分別進(jìn)行評(píng)估。
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