證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法

時(shí)間：2024-09-30 07:25:51 辦法

　　2009年11月6日中國證券監(jiān)督管理委員會令第64號公布自2010年1月1日起施行，下面是小編為您精心整理的關(guān)于證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法全文內(nèi)容，僅供大家參考。

證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法

　　第一章總則

　　第一條為了規(guī)范證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)，引導(dǎo)證券投資基金的長期投資理念，保障基金投資人和相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益。根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條在中華人民共和國境內(nèi)，基金評價(jià)機(jī)構(gòu)對證券投資基金(以下簡稱基金)進(jìn)行評價(jià)并通過公開形式發(fā)布基金評價(jià)結(jié)果，適用本辦法。

　　基金評價(jià)機(jī)構(gòu)僅通過非公開形式發(fā)布基金評價(jià)結(jié)果的，不適用本辦法。但該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與使用基金評價(jià)結(jié)果的對象簽訂協(xié)議，禁止對方對結(jié)果進(jìn)行公開引用。

　　第三條本辦法所稱基金評價(jià)業(yè)務(wù)，包括基金評價(jià)機(jī)構(gòu)及其評價(jià)人員對基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)或基金管理人的管理能力開展評級、評獎、單一指標(biāo)排名或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他評價(jià)活動。

　　評級是指基金評價(jià)機(jī)構(gòu)及其評價(jià)人員運(yùn)用特定的方法對基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)或基金管理人的管理能力進(jìn)行綜合性分析，并使用具有特定含義的'符號、數(shù)字或文字展示分析結(jié)果的活動。

　　公開形式指通過報(bào)刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體形式或講座、報(bào)告會、分析會、電腦終端、電話、傳真、電子郵件、短信等形式，向非特定對象發(fā)布基金評價(jià)結(jié)果。

　　第四條從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

　　(一)長期性原則，即注重對基金的長期評價(jià)，培育和引導(dǎo)投資人的長期投資理念，不得以短期、頻繁的基金評價(jià)結(jié)果誤導(dǎo)投資人;

　　(二)公正性原則，即保持中立地位，公平對待所有評價(jià)對象，不得歪曲、詆毀評價(jià)對象，防范可能發(fā)生的利益沖突;

　　(三)全面性原則，即全面綜合評價(jià)基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)或基金管理人的管理能力，不得將單一指標(biāo)做為基金評級的唯一標(biāo)準(zhǔn);

　　(四)客觀性原則，即基金評價(jià)過程和結(jié)果客觀準(zhǔn)確，不得使用虛假信息作為基金評價(jià)的依據(jù)，不得發(fā)布虛假的基金評價(jià)結(jié)果;

　　(五)一致性原則，即基金評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序保持一致，不得使用未經(jīng)公開披露的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序;

　　(六)公開性原則，即使用市場公開披露的信息，不得使用公開披露信息以外的數(shù)據(jù)。

　　第五條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對基金評價(jià)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會依法對基金評價(jià)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。

　　第二章基金評價(jià)機(jī)構(gòu)和評價(jià)人員

　　第六條基金評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會。

　　中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)制定嚴(yán)格的基金評價(jià)機(jī)構(gòu)自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)規(guī)范、入會標(biāo)準(zhǔn)和入會程序。基金評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在本辦法施行后30個工作日內(nèi)或開始從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)后30個工作日內(nèi)按照協(xié)會公示的要求向協(xié)會提請辦理入會手續(xù)。

　　第七條基金評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在加入中國證券業(yè)協(xié)會后15個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)送書面材料進(jìn)行備案，材料應(yīng)當(dāng)包括下列文件：

　　(一)基金評價(jià)機(jī)構(gòu)基本情況;

　　(二)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

　　(三)從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)人員和業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人的名單、簡歷、身份證件及基金從業(yè)資格證明復(fù)印件;

　　(四)完整的基金評價(jià)理論基礎(chǔ)、標(biāo)準(zhǔn)、方法的說明;

　　(五)內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程;

　　(六)誠信承諾書;

　　(七)中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。

　　第八條基金評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有健全的組織架構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度;有足夠熟悉基金及其評價(jià)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員;有完善、系統(tǒng)的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法以及嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)規(guī)范。

　　第九條基金評價(jià)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)促進(jìn)基金評價(jià)業(yè)務(wù)的有效開展和規(guī)范運(yùn)作：

　　(一)具有可靠的基金信息采集制度，并對信息數(shù)據(jù)庫進(jìn)行嚴(yán)格的管理，保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實(shí)和完整;

　　(二)具有確定的基金評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和作業(yè)程序，并據(jù)此建立和維護(hù)信息分析處理系統(tǒng);

　　(三)建立和執(zhí)行嚴(yán)格的校正和復(fù)核程序，保證評價(jià)結(jié)果的客觀準(zhǔn)確;

　　(四)建立基金評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序的公開披露制度，并真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地進(jìn)行披露;

　　(五)建立和執(zhí)行嚴(yán)格規(guī)范的文檔制度，妥善保留業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、工作底稿和相關(guān)文件;

　　(六)建立基金評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和作業(yè)程序的`檢討評估制度，保證基金評價(jià)業(yè)務(wù)的一致性;

　　(七)建立基金評價(jià)結(jié)果發(fā)布制度和程序，保證發(fā)布的基金評價(jià)結(jié)果符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范的要求。

　　第十條基金評價(jià)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。

　　基金評價(jià)人員是指從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)的人員。基金評價(jià)人員只有被一家基金評價(jià)機(jī)構(gòu)聘用后，方可從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)，且基金評價(jià)人員不得同時(shí)在兩個以上的基金評價(jià)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

　　基金評價(jià)機(jī)構(gòu)不得聘用有違法、違規(guī)記錄的人員從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)。

　　第三章基金評價(jià)業(yè)務(wù)

　　第十一條從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)有完善、系統(tǒng)的理論基礎(chǔ)、標(biāo)準(zhǔn)和方法。基金評價(jià)方法應(yīng)當(dāng)基于機(jī)構(gòu)自己的研究成果，不得侵犯其他基金評價(jià)機(jī)構(gòu)的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)。

　　對基金進(jìn)行評價(jià)應(yīng)當(dāng)至少考慮下列內(nèi)容：

　　(一)基金招募說明書和基金合同約定的投資方向、投資范圍、投資方法和業(yè)績比較基準(zhǔn)等;

　　(二)基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征;

　　(三)基金投資決策系統(tǒng)及交易系統(tǒng)的有效性和一貫性。

　　對基金管理人進(jìn)行評價(jià)應(yīng)當(dāng)至少考慮下列內(nèi)容：

　　(一)基金管理公司及其人員的合規(guī)性;

　　(二)基金管理公司的治理結(jié)構(gòu);

　　(三)股東、高級管理人員、基金經(jīng)理的穩(wěn)定性;

　　(四)投資管理和研究能力;

　　(五)信息披露和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。

　　第十二條對基金的分類應(yīng)當(dāng)以相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)，可以在法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會對基金分類規(guī)定的基礎(chǔ)上進(jìn)行細(xì)分;對法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會未做規(guī)定的分類方法，應(yīng)當(dāng)明確標(biāo)注并說明理由。

　　第十三條基金評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評價(jià)方法和程序報(bào)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及至少一家中國證監(jiān)會指定信息披露媒體向社會公告。基金評價(jià)機(jī)構(gòu)修改上述內(nèi)容時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)備案、公告。

　　第十四條任何機(jī)構(gòu)從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布評價(jià)結(jié)果的，不得有下列行為：

　　(一)對不同分類的基金進(jìn)行合并評價(jià);

　　(二)對同一分類中包含基金少于10只的基金進(jìn)行評級或單一指標(biāo)排名;

　　(三)對基金合同生效不足6個月的基金(貨幣市場基金除外)進(jìn)行評獎或單一指標(biāo)排名;

　　(四)對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月;

　　(五)對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月;

　　(六)對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月;

　　(七)對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名(包括具有點(diǎn)擊排序功能的'網(wǎng)站或咨詢系統(tǒng)數(shù)據(jù)列示)的排名期間少于3個月;

　　(八)對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔少于1個月;

　　(九)對特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行評價(jià)。

　　第十五條基金評價(jià)機(jī)構(gòu)與評價(jià)對象存在當(dāng)前或潛在利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)在評級報(bào)告、評價(jià)報(bào)告中聲明該機(jī)構(gòu)與評價(jià)對象之間的關(guān)系，同時(shí)說明該機(jī)構(gòu)在評價(jià)過程中為規(guī)避利益沖突影響而采取的措施。

　　第十六條基金評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)避免使用與評價(jià)對象存在當(dāng)前或潛在利益沖突的人員對該對象進(jìn)行評價(jià)。

　　第十七條基金評價(jià)報(bào)告等文件應(yīng)當(dāng)聲明評價(jià)結(jié)果并不是對未來表現(xiàn)的預(yù)測，也不應(yīng)視作投資基金的建議。

　　第十八條基金評價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以基金評價(jià)機(jī)構(gòu)的名義而并非基金評價(jià)人員的個人名義發(fā)布。

　　第十九條基金評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向基金投資人或者社會公眾提供的基金評價(jià)數(shù)據(jù)和資料，自提供之日起保存15年。

　　第四章基金評價(jià)結(jié)果的引用

　　第二十條基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)及中國證監(jiān)會指定信息披露媒體不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機(jī)構(gòu)提供的基金評價(jià)結(jié)果。

　　第二十一條基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)及中國證監(jiān)會指定信息披露媒體決定與基金評價(jià)機(jī)構(gòu)合作并引用基金評價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)事先根據(jù)本辦法第九條的要求對擬合作的'基金評價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查，核查其內(nèi)部控制是否能夠保障基金評價(jià)業(yè)務(wù)的有效開展和規(guī)范運(yùn)作。

　　基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)及中國證監(jiān)會指定信息披露媒體應(yīng)當(dāng)避免引用違反本辦法第九條內(nèi)部控制規(guī)范要求的基金評價(jià)機(jī)構(gòu)提供的基金評價(jià)結(jié)果。

　　第二十二條基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)及中國證監(jiān)會指定信息披露媒體決定引用基金評價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)事先根據(jù)本辦法第十四條要求的業(yè)務(wù)規(guī)范對基金評價(jià)結(jié)果做出審查，發(fā)現(xiàn)有違反業(yè)務(wù)規(guī)范情形的，應(yīng)當(dāng)提請基金評價(jià)機(jī)構(gòu)做出調(diào)整或拒絕進(jìn)行引用。

　　第五章監(jiān)督管理與法律責(zé)任

　　第二十三條基金評價(jià)機(jī)構(gòu)及其評價(jià)人員違反本辦法規(guī)定從事基金評價(jià)活動的，中國證監(jiān)會依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，依法進(jìn)行行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　第二十四條中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對違反自律準(zhǔn)則和執(zhí)業(yè)規(guī)范的行為給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，取消會員資格。

　　第二十五條基金評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定向其提交相關(guān)備案文件和年度報(bào)告。

　　第二十六條中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立基金評價(jià)機(jī)構(gòu)及其評價(jià)人員從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)的資料庫和誠信檔案，通過適當(dāng)方式公布基金評價(jià)機(jī)構(gòu)會員情況，并建立對基金評價(jià)行為的跟蹤機(jī)制。

　　第二十七條中國證券業(yè)協(xié)會可以對基金評價(jià)機(jī)構(gòu)及其評價(jià)人員的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行檢查，被檢查的基金評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，不得干擾和阻礙。中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)將檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。

　　第二十八條基金評價(jià)機(jī)構(gòu)加入中國證券業(yè)協(xié)會后，未按照本辦法第七條的規(guī)定向中國證監(jiān)會備案，擅自從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款。

　　第二十九條基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)及中國證監(jiān)會指定信息披露媒體引用或發(fā)布不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的基金評價(jià)機(jī)構(gòu)提供的基金評價(jià)結(jié)果的，中國證監(jiān)會采取責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施，單處或者并處警告、罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款。

　　第三十條基金評價(jià)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，聘任不具備基金從業(yè)資格的人員的，中國證監(jiān)會采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施，單處或者并處警告、罰款;對直接負(fù)責(zé)的'主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款。

　　第三十一條基金評價(jià)機(jī)構(gòu)未按照本辦法規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款。

　　第三十二條基金評價(jià)機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，中國證監(jiān)會采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，單處或者并處警告、罰款：

　　(一)內(nèi)部控制制度不符合本辦法第九條的規(guī)定;

　　(二)基金評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法不符合本辦法第十一條、第十二條的規(guī)定;

　　(三)未按照本辦法第十三條規(guī)定公開披露基金評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序，或未按照公開披露的基金評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序從事基金評價(jià)業(yè)務(wù);

　　(四)違反本辦法第十四條的規(guī)定進(jìn)行基金評價(jià)或發(fā)布基金評價(jià)結(jié)果;

　　(五)違反本辦法第十五條和第十六條規(guī)定的利益沖突防范制度;

　　(六)不公平對待評價(jià)對象，或貶低、詆毀其他基金評價(jià)機(jī)構(gòu)、評價(jià)人員等不正當(dāng)競爭行為。