證券合同書

時間：2024-07-25 18:11:53 合同大全

證券合同書通用

　　隨著廣大人民群眾法律意識的普遍提高，很多場合都離不了合同，簽訂合同能夠較為有效的約束違約行為。那么相關的合同到底怎么寫呢？下面是小編精心整理的證券合同書通用，僅供參考，歡迎大家閱讀。

證券合同書通用

證券合同書通用1

　　合同編號：_________

　　委托人：_________（以下簡稱甲方）

　　受委托人：_________（以下簡稱乙方）

　　甲方與_________因_________一案，依照法律規定，委托乙方律師代理訴訟及與訴訟相關事宜。雙方經過充分協商，在平等自愿的基礎上，訂立以下條款：

　　一、乙方接受甲方的委托，并指派_________、_________律師擔任甲方在本案中的代理人。

　　二、甲方必須向乙方律師提供購買_________股票的全部交易資料并保證其真實性。甲方提供虛假證據和資料導致出現不利于甲方的訴訟結果，乙方不承擔任何責任，依約所收費用不予退還。

　　三、乙方律師應當充分應用法律專業知識，按照法律規定，認真完成本案代理活動中的各項工作，按時出庭，依法維護甲方的合法權益。

　　乙方律師對甲方了解本案進展情況和案件結果的要求，應當盡快給予答復。

　　乙方律師處理本案而取得的款物，應當及時轉交給甲方，但有權從中扣除約定的費用和乙方律師為甲方墊付的費用。

　　四、甲方委托乙方律師的代理權限為：

　　1．代為起訴、遞交和簽收法律文書，收集相關證據；

　　2．代為推選訴訟代表人并接受訴訟代表人的委托代理訴訟；

　　3．代為追加、變更被告和第三人；

　　4．代為申請回避和控告；

　　5．代為參加訴訟，陳述事實和理由，出示證據、質證和辯論；

　　6．代為承認、變更訴訟請求，進行和解、調解，提出上訴，申請執行，代為接收執行回來的錢物等。

　　五、甲方同意按照國家的規定交納本案所需訴訟費、公證費、執行費等費用，并由乙方按照規定代收代交。乙方在訴訟和執行期間不再收取甲方任何費用，待執行回款物后，甲方同意乙方從執行回的款物中另行扣除總額的30％作為乙方律師的報酬。

　　六、如甲方單方終止委托事項，應當向乙方支付民事起訴書請求金額的30％作為違約金。

　　七、甲方應當認真閱讀本合同第十一條的“風險提示”并充分預測可能出現的各種風險。因不可歸責于乙方的事由導致風險出現的'，乙方不承擔法律責任。

　　八、甲方要求保密的信息資料，除因本案的客觀需要外，乙方律師應當認真履行保密義務。

　　九、本合同履行中如發生爭議，雙方應當在相互尊重、理解和信任的基礎上協商解決；協商不成時，由_________仲裁委員會仲裁裁決。

　　十、本合同有效期自簽訂之日起至本案執行終結止。

　　十一、風險提示

　　1．證券交易存在正常風險，該風險產生的損失法院可能不予支持。

　　2．本案損失的認定涉及到_________虛假陳述的揭露時間和更正時間，目前，對該日期的認定法律界存在爭議。具體依據虛假陳述揭露日還是虛假陳述更正日計算損失有待于法院最終判定。

　　3．本所是在法律允許的范圍內按照最有利于委托人的方法計算損失的，法院最終支持的損失賠償數額可能與該計算數額有所不同。

　　4．法院審理虛假陳述證券民事賠償案件堅持“著重調解、鼓勵和解”的原則。在調解或者和解過程中，為了讓投資者早日得到賠償，可能需要在損失賠償的數額上作出適當讓步。

　　5．虛假陳述證券民事賠償案件是一種新型的訴訟案件，并且涉及人數眾多，訴訟、執行中可能需要較多的溝通和交流。所以，案件可能在規定的時間內不能審理或者執行完畢。

　　6．其他無法預見的風險也可能出現，在此一并提示。

　　十二、本合同一式_________份，經雙方簽字或蓋章后生效。

　　甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

　　代表人（簽字）：_________代表人（簽字）：_________

　　地址：_________地址：_________

　　電話：_________電話：_________

　　傳真：_________傳真：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日

　　簽訂地點：_________簽訂地點：_________

證券合同書通用2

　　甲方（開戶人）：________________

　　乙方：__________________________

　　甲乙雙方經友好協商，就甲方委托乙方代理有價證券買賣業務共同達成如下協議，雙方應共同遵守：

　　第一條本協議受國家有關法律、法規及證券管理機構有關規定的約束，亦受深、滬證券交易所的業務規則、辦法、規定、慣例的約束。

　　第二條本協議包括甲方成為乙方網上證券委托用戶時需要了解的條款和條件的重要信息，請仔細閱讀本協議并妥為保存以備查。同時，作為乙方網上證券委托用戶，甲方必須閱讀并同意本網站對注冊用戶的各項聲明。

　　第三條甲方同意指定乙方在法律許可范圍內行使合法代理人的權利，以實現本協議中的條款。

　　第四條甲方決定在乙方開立網上證券委托帳戶前，須對下列定義有較為明確的認識：

　　1．證券門戶網站：________________或________________。

　　2．買入：投資者須先將委托買入所需款項全額存入資金帳戶，然后買入滬、深兩地掛牌上市的有價證券的一種委托方式。

　　3．賣出：投資者將帳戶中實有的各類有價證券進行賣出的一種委托方式。

　　4．撤單：投資者在當日買入或賣出委托未成交之前撤消先前買入或賣出委托的一種委托方式。

　　5．交易帳戶：投資者在登記公司開立的股東帳戶和在券商處開立的資金帳戶的總稱。

　　6．資金余額：投資者當日資金帳戶中的現金余額。

　　7．證券余額：投資者當日股東帳戶中的有價證券余額

　　8．資產總額：帳戶內現金與有價證券市值的總額。

　　9．委托：證券經紀商接受投資者委托買賣證券的交易行為。

　　10．成交：投資者實現買賣委托的一種結果。

　　11．對帳單：是由證券經紀商提供的反映投資者在一段時間內帳戶中資金和股票變動情況的一種單據。

　　12．銀證轉帳：銀行和證券經紀商之間一種資金劃轉業務。投資者辦理這項業務，可以通過電話自動劃轉銀行帳戶和證券帳戶之間的資金。

　　13．掛失：投資者遺失了身份證、資金帳戶、股東帳戶、ca證書或遺忘了交易密碼，須立即到證券經紀商處辦理凍結帳戶并重新辦理遺失證件的一種彌補行為。

　　第五條甲方可以選擇在乙方柜臺或乙方代理機構辦理開戶手續。

　　第六條甲方向乙方及其代理機構提供的開戶資料必須是真實的，如有虛假成分，甲方須承擔因此而引起的一切責任后果；當有關資料發生變化時，甲方承諾及時以有效方式通知乙方。如因資料發生變化，甲方未及時通知乙方而造成的損失由甲方承擔。

　　第七條甲方在乙方及其代理機構開立的帳戶，只限本人使用，不得轉借他人，如轉借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承擔。

　　第八條若甲方指定代理人來完成網上證券委托，其中產生糾紛與乙方無涉；甲方本人及其代理人須在乙方柜臺簽定委托代理協議。

　　第九條乙方對甲方的`委托事項及客戶資料負有保密義務。若乙方未經甲方同意而泄密，致使甲方蒙受經濟損失，乙方對此應負賠償之責。乙方應證券主管機關或司法機關通過法律規定程序要求提供甲方的情況不在此限。

　　第十條甲方必須牢記密碼，并對密碼有保密義務。乙方無權利、無義務對甲方的密碼進行修改或查詢。甲方應定期更換交易密碼，以免泄密，如不慎泄露或遺失了密碼，由此發生的任何損失，乙方均不承擔責任。

　　第十一條甲方在乙方開戶后，乙方應為甲方管理其帳戶并接受下列委托事項：

　　1．接受并即時執行甲方通過網上證券交易系統發出的有效買賣委托指令；

　　2．代理保管甲方買入或存入的有價證券；

　　3．代理甲方進行每次交易成交后的資金清算和交割，同時根據有關規定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續費、稅金、及其他相關費用。

　　第十二條甲方通過網上證券委托系統下達的委托買賣指令，以乙方電腦記錄數據為準。

　　第十三條甲方委托買入證券時，交易帳戶內須有足額資金支付；在委托賣出證券時，交易帳戶內須有足額證券，否則乙方有權拒絕執行甲方的委托指令。

　　第十四條如果甲方要辦理深圳證券轉托管手續，須到乙方柜臺辦理，乙方不接受其他任何方式的申請。

　　第十五條一旦甲方的有效買賣指令被乙方接受，且收到成交回報，本項交易即為完成。甲方應及時審核清算交割單的內容，如有疑義，須及時向乙方提出。

　　第十六條甲方提出的撤單請求僅僅在甲方的報單未被交易所執行的情況下才能被執行。

　　第十七條甲方可以在網上證券委托系統中查詢當日的成交情況，但當日的查詢情況僅供參考，所有交易結果以下一交易日的查詢結果為準。

　　第十八條甲方的資金帳戶卡、股東帳戶卡、交易密碼及不慎遺失，乙方將只接受甲方的當面掛失，不接受其他任何形式的掛失請求。在掛失之前的資金及有價證券的損失由甲方承擔。

　　第十九條甲方可以隨時撤消在乙方的證券交易帳戶，但須在乙方工作日內在柜臺親自辦理銷戶手續；乙方也有單方終止與甲方的委托代

　　理關系的權力，終止委托代理關系不會影響終止日前（含終止日）雙方的委托權利和義務。

　　第二十條有些證券可能給持有者有價值的權利，但持有者不采取行動，這種權利可能過期，這些權力包括但不僅限于：配股權、股票購買權、可轉換債券轉換權、債券兌付權等。甲方有責任了解所擁有的所有證券的權利；乙方會盡可能為甲方提供有關此類權利的信息，但沒有必須提供這種信息的義務，在沒有得到甲方的指令前，乙方不會以甲方的名義采取行動，法律、法規及證券主管部門有特殊規定的除外。

　　第二十一條乙方應盡力維護甲方的投資利益，并盡可能通過網上證券交易系統向甲方提供適宜的證券咨詢服務。乙方鄭重聲明，乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務，都只不過是包含了不同信息量的建議，甲方應以自己的獨立判斷進行操作，乙方對由此而產生的投資風險和損失不承擔任何責任。

　　第二十二條甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項交易規定而使乙方遭受的損失，乙方對甲方的保證金和托管股份有留置權。

　　第二十三條乙方對因不可抗力原因而給甲方造成的損失不負任何責任。

　　第二十四條當乙方網上證券委托系統信息發生以下異常以致影響甲方的正常交易時，甲方應立即通知乙方：

　　1．交易已經開始，甲方無法進入委托交易系統；

　　2．甲方發現資金帳戶中資金余額有異常；

　　3．當交易所已開市，甲方發現有價證券余額有異常；

　　4．甲方知道有人在未經任何授權的情況下使用其用戶密碼、注冊口令。

　　當上述情況發生后，甲方應及時與乙方聯系，以保證甲方的正常交易能夠盡快恢復。

　　第二十五條當甲方發現乙方網上證券委托系統出現異常，除立即以有效方式通知乙方外，應改用電話委托系統進行交易和查詢。

　　第二十六條為了安全起見和保護甲方交易數據的需要，凡在乙方網站進行證券交易的客戶均要求使用微軟的internetexplorer4.0或更高版本的瀏覽器。如果使用不符合要求的其它軟件或其它設備進入證券網站，所引起的任何損失，均與乙方無關。

　　第二十七條甲方有責任審查和確認從乙方發出的信件、e-mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來有關的單據，包括交割單、對帳單、轉帳清單等，這些確認單據的信息（除未被確認的）將對你有法律約束力。所需確認單據在送達后五日內，如果甲方不以書面形式表示異議，乙方將視為甲方已確認，對甲方有法律約束力。乙方有權修改異議有效期，但修改前乙方會以書面形式通知甲方。

　　第二十八條甲乙雙方發生爭議，應首先通過協商解決。當雙方不能通過協商解決時，應提請乙方所在地法院裁定。

　　第二十九條簽署本協議時，甲方對國家法律法規和交易所規定、對證券交易的風險、對自己買賣的或準備買賣的證券品種已充分了解。

　　第三十條本協議內容如與國家有關法律、法規及證券業務主管部門的規定有沖突，以國家法律、法規及證券主管部門的規定為準。

　　第三十一條本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，雙方簽署后生效。

　　第三十二條本協議有效期至本協議甲方銷戶為止。

　　甲方（或法定代理人）：________ 乙方：______證券________營業部

　　身份證號碼（或營業執照）：____ 代表：________________________

　　法人代表（授權代表人）：______ 法人代表（授權代表人）：______

　　地址：________________________ 地址：________________________

　　________年________月________日________年________月________日

證券合同書通用3

　　甲方（開戶人）：_____________

　　乙方：_______________________

　　甲、乙雙方經友好協商，就甲方委托乙方代理有價證券買賣業務共同達成如下合同，雙方應共同遵守：

　　第一條本合同受國家有關法律、法規及證券管理機構有關規定的約束，亦受深、滬證券交易所的業務規則、辦法、規定、慣例的約束。

　　第二條本合同包括甲方成為乙方網上交易用戶時需要了解的條款和條件的重要信息，請仔細閱讀本合同并妥為保存以備查。同時，作為乙方網上交易用戶，甲方必須閱讀并同意本網站對注冊用戶的各項聲明（包括《網上證券委托風險揭示書》等）。

　　第三條甲方同意指定乙方在法律許可范圍內行使合法代理人的權利，以實現本合同中的條款。

　　第四條乙方向甲方提供的網上交易的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。

　　第五條乙方承諾為甲方提供除網上交易以外的其它替代交易方式。

　　第六條ca證書是網上交易的唯一有效身份識別證件（等同于身份證），甲方有義務妥善保管。如果遺失或損壞，甲方有責任在第一時間到乙方指定地點掛失。

　　第七條乙方采用ca認證技術對甲方進行唯一性識別，防止他人仿冒甲方身份。乙方認為凡使用甲方ca證書進行的網上交易都是甲方本人的行為，不容抵賴。甲方對此如有異議，則不能開立帳戶進行網上交易。

　　第八條甲方決定在乙方開立網上交易帳戶前，須明確下列定義之含義：

　　1．買入：投資者須先將委托買入所需款項全額存入資金帳戶，然后買入滬、深兩地掛牌上市的有價證券的一種委托方式。

　　2．賣出：投資者將帳戶中實有的各類有價證券進行賣出的一種委托方式。

　　3．撤單：投資者在當日買入或賣出委托未成交之前撤消先前買入或賣出委托的一種委托方式。

　　4．交易帳戶：投資者在登記公司開立的股東帳戶和在券商處開立的資金帳戶的總稱。

　　5．資金余額：投資者資金帳戶中某一時點的現金余額。

　　6．證券余額：投資者股東帳戶中某一時點的各種有價證券的實有數額。

　　7．資產總額：帳戶內現金與有價證券市值的總額。

　　8．委托：證券經紀商接受投資者委托買賣證券的交易行為。

　　9．成交：投資者實現買賣委托的一種結果。

　　10．對帳單：是由證券經紀商提供的反映投資者在一段時間內帳戶中資金和股票變動情況的一種單據。

　　11．銀證轉帳：銀行和證券經紀商之間一種資金劃轉業務。投資者辦理這項業務，可以通過電話自動劃轉銀行帳戶和證券帳戶之間的資金。

　　12．掛失：投資者遺失了身份證、資金帳戶、股東帳戶、ca證書或遺忘了交易密碼，須立即到證券經紀商處辦理凍結帳戶并重新辦理遺失證件的一種彌補行為。

　　第九條甲方在申請開設網上交易業務前，有義務認真閱讀乙方提供的《_________網上證券委托風險揭示書》，并有權要求乙方就該風險揭示書進行必要的解釋，以充分了解相關風險。

　　第十條甲方必須是在乙方下屬之合法營業部依法開戶的投資人，方可選擇在乙方柜臺或乙方代理機構辦理網上交易開戶手續，進行網上交易。

　　第十一條甲方在辦理網上交易開戶手續時，必須向乙方提供合法的身份證明原件；乙方向甲方提供能夠證實乙方身份和資格的證明材料。

　　第十二條甲方在乙方開立交易帳戶的同時，應取得乙方指定的ca認證機構頒發的ca證書。

　　第十三條甲方向乙方及其代理機構提供的開戶資料必須是真實的，如有虛假成分，甲方須承擔因此而引起的一切責任后果；當有關資料發生變化時，甲方承諾及時以有效方式通知乙方。如因資料發生變化，甲方未及時通知乙方而造成的損失由甲方承擔。

　　第十四條甲方在乙方及其代理機構開立的帳戶，只限本人使用，不得轉借他人，如轉借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承擔。

　　第十五條乙方對甲方的委托事項及客戶資料負有保密義務。若乙方未經甲方同意而泄密，致使甲方蒙受經濟損失，乙方對此應負賠償之責。乙方應證券主管機關或司法機關通過法律規定程序要求提供甲方的.情況不在此限。

　　第十六條在甲方辦理開戶手續時，乙方會給甲方一個初始交易密碼。為了安全起見，交易密碼應由甲方在網上證券委托系統中重新設定。甲方必須牢記密碼，并對密碼有保密義務。乙方無權利、無義務對甲方的密碼進行修改或查詢。甲方應定期更換交易密碼，以免泄密，如不慎泄露或遺失了密碼，由此發生的任何損失，乙方均不承擔責任。同樣甲方對自己的ca證書也存在以上的責任和義務。

　　第十七條甲方在乙方開戶后，乙方應為甲方管理其帳戶并接受下列委托事項：

　　1．接受并即時執行甲方通過網上證券委托系統發出的有效買賣委托指令；

　　2．代理保管甲方買入或存入的有價證券；

　　3．代理甲方進行每次交易成交后的資金清算和交割，同時根據有關規定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續費、稅金、及其他相關費用；

　　第十八條甲方通過網上交易系統下達的委托買賣指令，以乙方電腦記錄數據為準。

　　第十九條甲方委托買入證券時，交易帳戶內須有足額資金支付；在委托賣出證券時，交易帳戶內須有足額證券，否則乙方有權拒絕執行甲方的委托指令。

　　第二十條如果甲方要辦理上海證券指定交易撤銷手續和深圳證券轉托管手續，須到乙方柜臺辦理，乙方不接受其他任何方式的申請。

　　第二十一條一旦甲方的有效買賣指令被乙方接受，且收到成交回報，本項交易即為完成。甲方應及時審核清算交割單的內容，如有疑義，須及時向乙方提出。

　　第二十二條甲方提出的撤單請求僅僅在甲方的報單未被交易所執行的情況下才能被執行。

　　第二十三條甲方可以在網上交易系統中查詢當日的成交情況，但當日的查詢情況僅供參考，所有交易結果以下一交易日的查詢結果為準。

　　第二十四條甲方的資金帳戶卡、股東帳戶卡、交易密碼及ca證書不慎遺失，乙方將只接受甲方的當面掛失，不接受其他任何形式的掛失請求。在掛失之前的資金及有價證券的損失由甲方承擔。

　　第二十五條甲方可以隨時撤消在乙方的證券交易帳戶，但須在乙方工作日內在柜臺親自辦理銷戶手續；乙方也有單方終止與甲方的委托代理關系的權力，終止委托代理關系不會影響終止日前（含終止日）雙方的委托權利和義務。第二十七條有些證券可能給持有者有價值的權利，但持有者不采取行動，這種權利可能過期，這些權利包括但不僅限于：配股權、股票購買權、可轉換債券轉換權、債券兌付權等。甲方有責任了解所擁有的所有證券的權利；乙方會盡可能為甲方提供有關此類權利的信息，但沒有必須提供這種信息的義務，在沒有得到甲方的指令前，乙方不會以甲方的名義采取行動，法律、法規及證券主管部門有特殊規定的除外。

　　第二十八條乙方應盡力維護甲方的投資利益，并盡可能通過網上證券委托系統向甲方提供適宜的證券咨詢服務。乙方鄭重聲明，乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務，都只不過是包含了不同信息量的建議，甲方應以自己的獨立判斷進行操作，乙方對由此而產生的投資風險和損失不承擔任何責任。

　　第二十九條甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項交易規定而使乙方遭受的損失，乙方對甲方的保證金和托管股份有留置權。

　　第三十條乙方對因不可抗力原因而給甲方造成的損失不負任何責任。

　　第三十一條當乙方網上交易系統信息發生以下異常以致影響甲方的正常交易時，甲方應立即通知乙方：

　　1．交易已經開始，甲方無法進入委托交易系統；

　　2．甲方發現資金帳戶中資金余額有異常；

　　3．當交易所已開市，甲方發現有價證券余額有異常；

　　4．甲方知道有人在未經任何授權的情況下使用其用戶密碼、注冊口令和“ca證書”。當上述情況發生后，甲方應及時與乙方聯系，以保證甲方的正常交易能夠盡快恢復。

　　第三十二條當甲方發現乙方網上交易系統出現異常，除立即以有效方式通知乙方外，應改用電話委托系統進行交易和查詢。

　　第三十三條為了安全起見和保護甲方交易數據的需要，凡在乙方網站進行證券交易的客戶均要求使用微軟的internetexplorer4．0或更高版本的瀏覽器。如果使用不符合要求的其它軟件或其它設備進入銀河網站，所引起的任何損失，均與乙方無涉。

　　第三十四條e-mail是甲方和乙方之間信息交流的通道之一，甲方將得到乙方提供的e-mail服務。通過e-mail提供的信息僅供參考，如果甲方有異議請與乙方聯系或到乙方當面查詢。

　　第三十五條甲方有責任審查和確認從乙方發出的信件、e-mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來有關的單據，包括交割單、對帳單、轉帳清單等，這些確認單據的信息（除未被確認的）將有法律約束力。所需確認單據在送達后五日內，如果甲方不以書面形式表示異議，乙方將視為甲方已確認，對甲方有法律約束力。乙方有權修改異議有效期，但修改前乙方會以書面形式通知甲方。

　　第三十六條甲乙雙方發生爭議，應首先通過協商解決。當雙方不能通過協商解決時，應提請乙方所在地法院裁定。

　　第三十七條簽署本合同時，甲方對國家法律法規和交易所規定、對證券交易的風險、對自己買賣的或準備買賣的證券品種已充分了解。

　　第三十八條本合同內容如與國家有關法律、法規及證券業務主管部門的規定有沖突，以國家法律、法規及證券主管部門的規定為準。

　　第三十九條本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份，雙方簽署后生效。

　　第四十條本合同有效期至本合同甲方銷戶為止。

　　甲方（蓋章）：_________

　　代表人（簽字）：_______

　　_________年____月____日

　　簽訂地點：_____________

　　乙方（蓋章）：_________

　　代表人（簽字）：_______

　　_________年____月____日