最新工商行政管理機關(guān)執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定
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第一條 為了加強對工商行政管理機關(guān)行政執(zhí)法行為的監(jiān)督，完善常態(tài)化監(jiān)督制度，保證各項工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章的正確實施，促進嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《行政處罰法》《行政許可法》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱執(zhí)法監(jiān)督，是指上級工商行政管理機關(guān)對下級工商行政管理機關(guān)，各級工商行政管理機關(guān)對本機關(guān)及其派出機構(gòu)、執(zhí)法人員的行政執(zhí)法行為進行檢查、評議、督促、糾正等活動。
本規(guī)定所稱工商行政管理機關(guān)，包括履行工商行政管理職責的市場監(jiān)督管理部門。
第三條 各級工商行政管理機關(guān)應(yīng)當建立健全執(zhí)法監(jiān)督制度，完善執(zhí)法監(jiān)督程序，強化執(zhí)法監(jiān)督手段，積極探索執(zhí)法監(jiān)督的有效途徑和方式，加強對各項工商行政管理行政執(zhí)法行為的監(jiān)督制約。
各級工商行政管理機關(guān)法制機構(gòu)是主管執(zhí)法監(jiān)督的工作部門，在本級工商行政管理機關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)下，負責組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和實施執(zhí)法監(jiān)督工作。
各級工商行政管理機關(guān)其他有關(guān)機構(gòu)應(yīng)當依照其職責規(guī)定，做好相關(guān)領(lǐng)域的執(zhí)法監(jiān)督工作。
第四條 執(zhí)法監(jiān)督應(yīng)當遵循監(jiān)督執(zhí)法與促進執(zhí)法相結(jié)合、糾正錯誤與改進工作相結(jié)合，堅持有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究，確保依法行政。
第五條 執(zhí)法監(jiān)督的范圍主要有：
(一)工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件執(zhí)行情況;
(二)規(guī)范性文件的制定程序和內(nèi)容是否合法;
(三)行政處罰、行政許可、行政強制等具體行政行為是否合法、適當;
(四)行政執(zhí)法中是否存在不作為、濫用職權(quán)、玩忽職守、越權(quán)執(zhí)法等行為;
(五)行政執(zhí)法公示情況;
(六)行政執(zhí)法責任制落實情況;
(七)其他應(yīng)當監(jiān)督檢查的情況。
第六條 執(zhí)法監(jiān)督主要采取以下方式進行：
(一)實行法律、法規(guī)、規(guī)章實施情況報告制度;
(二)實行規(guī)范性文件合法性審查制度;
(三)實行行政處罰案件核審、聽證制度;
(四)實行工商行政管理執(zhí)法證管理制度;
(五)實行行政復(fù)議制度;
(六)實行行政執(zhí)法案卷評查制度;
(七)實行專項執(zhí)法檢查制度;
(八)實行法治建設(shè)評價制度;
(九)實行行政執(zhí)法評議考核制度;
(十)實行執(zhí)法監(jiān)督函告制度;
(十一)實行行政執(zhí)法過錯責任追究制度;
(十二)各級工商行政管理機關(guān)決定采取的其他方式。
第七條 上級工商行政管理機關(guān)根據(jù)工作需要，可以要求下級工商行政管理機關(guān)以書面形式報告有關(guān)工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章的實施情況。
第八條 工商行政管理機關(guān)制定對公民、法人或者其他組織的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生直接影響的規(guī)范性文件應(yīng)當進行合法性審查，未經(jīng)合法性審查的，不得公布。
合法性審查主要審查下列內(nèi)容：
(一)是否屬于本機關(guān)法定職權(quán)范圍;
(二)是否與法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定相抵觸;
(三)是否違法設(shè)定行政處罰、行政許可、行政強制等事項;
(四)是否違法設(shè)定減損公民、法人和其他組織權(quán)利或者增加其義務(wù)的規(guī)范;
(五)是否已經(jīng)公開征求意見;
(六)制定程序是否符合有關(guān)規(guī)定;
(七)本機關(guān)不同規(guī)范性文件對同一事項的規(guī)定是否沖突;
(八)其他需要審查的內(nèi)容。
各級工商行政管理機關(guān)應(yīng)當將其制定的規(guī)范性文件在門戶網(wǎng)站公布。下級工商行政管理機關(guān)應(yīng)當每半年將規(guī)范性文件制定、公布、清理等情況報送上一級工商行政管理機關(guān)。
第九條 各級工商行政管理機關(guān)應(yīng)當實行行政處罰案件核審制度，充分發(fā)揮法制機構(gòu)在行政處罰案件中的監(jiān)督作用。
案件核審的主要內(nèi)容包括：
(一)本機關(guān)對所辦案件是否具有管轄權(quán);
(二)當事人的基本情況是否清楚;
(三)案件事實是否清楚，證據(jù)是否確鑿;
(四)案件定性是否準確;
(五)適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否正確;
(六)處罰是否適當，自由裁量權(quán)行使是否正確;
(七)案件辦理程序是否合法。
第十條 各級工商行政管理機關(guān)應(yīng)當實行行政處罰案件聽證制度。行政處罰聽證由法制機構(gòu)具體組織實施。
各級工商行政管理機關(guān)作出下列行政處罰決定之前，應(yīng)當告知當事人有要求舉行聽證的權(quán)利：
(一)責令停業(yè)整頓、責令停止營業(yè)、責令停止廣告業(yè)務(wù)等;
(二)吊銷、收繳或者扣繳營業(yè)執(zhí)照、吊銷廣告發(fā)布登記證件、撤銷商標注冊、撤銷特殊標志登記等;
(三)對公民處以三千元以上、對法人或者其他組織處以三萬元以上罰款;
(四)對公民、法人或者其他組織作出沒收違法所得和非法財物達到第(三)項所列數(shù)額的行政處罰;
(五)法律、法規(guī)規(guī)定可以要求聽證的其他行政處罰。
各省、自治區(qū)、直轄市人大常委會或者人民政府對前款第(三)項、第(四)項所列罰沒數(shù)額有具體規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十一條 各級工商行政管理機關(guān)應(yīng)當對行政復(fù)議、行政應(yīng)訴和行政賠償案件進行統(tǒng)計、分析。下級工商行政管理機關(guān)應(yīng)當定期向上一級工商行政管理機關(guān)報送統(tǒng)計、分析報告。
第十二條 各級工商行政管理機關(guān)應(yīng)當每年對本機關(guān)和下級工商行政管理機關(guān)的行政處罰、行政許可等行政執(zhí)法案卷進行評查。
行政處罰案卷評查的主要內(nèi)容包括：
(一)實施行政處罰的主體是否合法;
(二)認定的事實是否清楚，證據(jù)是否確鑿;
(三)適用法律依據(jù)是否準確;
(四)程序是否正當，是否經(jīng)過法制機構(gòu)核審;
(五)自由裁量權(quán)運用是否適當;
(六)是否執(zhí)行罰繳分離;
(七)涉嫌犯罪的案件是否及時移送司法機關(guān);
(八)是否符合案件辦理期限要求;
(九)案件辦理文書是否全面、完整;
(十)案卷的書寫、制作、裝訂是否規(guī)范;
(十一)需要評查的其他內(nèi)容。
行政許可案卷評查的主要內(nèi)容包括：
(一)實施行政許可的主體是否合法;
(二)行政許可項目是否有法律依據(jù);
(三)申請材料是否齊全、是否符合法定形式;
(四)適用法律依據(jù)是否準確;
(五)受理、審查程序是否合法;
(六)是否在法定期限內(nèi)作出準予或者不予許可的決定;
(七)是否依法履行告知義務(wù);
(八)案卷的書寫、制作、裝訂是否規(guī)范;
(九)需要評查的其他內(nèi)容。
案卷評查可以采取抽查案卷、案件回訪、異地互查等形式進行。其中，行政行為被人民法院撤銷、變更、確認違法或者無效的，其行政執(zhí)法案卷必須全部進行評查。評查情況應(yīng)當在一定范圍內(nèi)進行通報。
第十三條 上級工商行政管理機關(guān)應(yīng)當對下級工商行政管理機關(guān)開展行政處罰信息公示的情況進行監(jiān)督，主要內(nèi)容包括：
(一)是否公示所有適用一般程序的行政處罰案件;
(二)是否按照《企業(yè)信息公示暫行條例》和《工商行政管理行政處罰信息公示暫行規(guī)定》及時、準確、完整公示行政處罰信息;
(三)是否按照規(guī)定抽查企業(yè)公示信息;
(四)是否建立健全行政處罰信息公示內(nèi)部考核和管理制度;
(五)其他需要監(jiān)督的內(nèi)容。
第十四條 各級工商行政管理機關(guān)根據(jù)工作需要，可以對新制定、修訂的工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章的實施情況，或者對行政執(zhí)法中具有普遍性的熱點、難點問題組織專項執(zhí)法檢查。
專項執(zhí)法檢查由工商行政管理機關(guān)各相關(guān)機構(gòu)組織實施，必要時法制機構(gòu)可以單獨或者會同相關(guān)機構(gòu)組織實施。
專項執(zhí)法檢查可以采取書面匯報、調(diào)研座談、現(xiàn)場檢查、案卷抽查、網(wǎng)絡(luò)抽查、問卷調(diào)查、暗訪等形式進行。專項執(zhí)法檢查情況應(yīng)當在一定范圍內(nèi)通報。
第十五條 各級工商行政管理機關(guān)應(yīng)當完善行政處罰自由裁量權(quán)基準制度，細化、量化行政處罰自由裁量權(quán)標準，運用信息化手段，規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)行使。
各級工商行政管理機關(guān)應(yīng)當通過案件核審、聽證、行政復(fù)議、案卷評查等形式加強對本機關(guān)和下級工商行政管理機關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)的監(jiān)督。
第十六條 上級工商行政管理機關(guān)有權(quán)對下級工商行政管理機關(guān)辦理的跨區(qū)域、具有較大社會影響等重大案件進行監(jiān)督，必要時經(jīng)工商行政管理機關(guān)負責人批準，可以發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督通知書，要求下級工商行政管理機關(guān)就案件辦理情況作出說明。
下級工商行政管理機關(guān)應(yīng)當在執(zhí)法監(jiān)督通知書規(guī)定的期限內(nèi)將案件辦理情況書面報告上級工商行政管理機關(guān)。
第十七條 各級工商行政管理機關(guān)發(fā)現(xiàn)本機關(guān)及其派出機構(gòu)、執(zhí)法人員不履行、違法履行或者不當履行法定職責的，應(yīng)當依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以糾正。
第十八條 上級工商行政管理機關(guān)發(fā)現(xiàn)下級工商行政管理機關(guān)及其執(zhí)法人員不履行、違法履行或者不當履行法定職責的，應(yīng)當依據(jù)有關(guān)規(guī)定提出糾正意見，并可以向下級工商行政管理機關(guān)發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督通知書，督促其及時糾正，必要時可以直接作出糾正的決定。
下級工商行政管理機關(guān)應(yīng)當在執(zhí)法監(jiān)督通知書規(guī)定的期限內(nèi)執(zhí)行，并于執(zhí)行完畢后十日內(nèi)向上級工商行政管理機關(guān)報告執(zhí)行結(jié)果。
第十九條 上級工商行政管理機關(guān)發(fā)現(xiàn)下級工商行政管理機關(guān)行政執(zhí)法工作存在普遍性問題或者區(qū)域性風險，經(jīng)工商行政管理機關(guān)負責人批準，可以向下級工商行政管理機關(guān)發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督意見書，提出改進工作的意見和建議。
下級工商行政管理機關(guān)應(yīng)當在執(zhí)法監(jiān)督意見書規(guī)定的期限內(nèi)將有關(guān)情況書面報告上級工商行政管理機關(guān)。
第二十條 各級工商行政管理機關(guān)應(yīng)當嚴格執(zhí)行罰繳分離和收支兩條線管理制度，嚴禁收費罰沒收入同部門利益直接或者變相掛鉤。
第二十一條 各級工商行政管理機關(guān)應(yīng)當健全行政執(zhí)法和刑事司法銜接機制，嚴格執(zhí)行案件移送標準和程序，建立與公安機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)信息共享、案情通報、案件移送制度。
第二十二條 下級工商行政管理機關(guān)的行政執(zhí)法活動受到地方保護主義等情形干擾、干預(yù)的，可以向上一級工商行政管理機關(guān)報告。上一級工商行政管理機關(guān)應(yīng)當予以協(xié)調(diào)，必要時可以采取向地方政府通報情況、督辦、直接查處等方式予以處理。
第二十三條 工商行政管理執(zhí)法證管理、行政處罰案件核審、聽證、行政復(fù)議、行政賠償、法治建設(shè)評價、行政執(zhí)法評議考核、行政執(zhí)法過錯責任追究等執(zhí)法監(jiān)督方式，依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和國家工商行政管理總局專項規(guī)定實施。
第二十四條 下級工商行政管理機關(guān)應(yīng)當積極配合上級工商行政管理機關(guān)的執(zhí)法監(jiān)督工作，對不執(zhí)行執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定的，由上級工商行政管理機關(guān)視情節(jié)輕重給予通報批評、責令改正，并可以建議有權(quán)機關(guān)對負有責任的主管人員和相關(guān)責任人員依法給予行政處分。
行政執(zhí)法人員不執(zhí)行執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定的，由工商行政管理機關(guān)視情節(jié)輕重給予批評教育、通報批評、離崗培訓(xùn)、調(diào)離執(zhí)法崗位，并依法給予行政處分。
第二十五條 省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理機關(guān)可以根據(jù)本規(guī)定，結(jié)合當?shù)貙嶋H，制定實施辦法。
第二十六條 本規(guī)定自2015年12月1日起施行。1999年12月8日國家工商行政管理局令第92號公布的《工商行政管理機關(guān)執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》同時廢止。
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