理財規劃服務合同范本（通用11篇）
隨著人們法律意識的建立，合同的用途越來越廣泛，簽訂合同是減少和防止發生爭議的重要措施。擬定合同的注意事項有許多，你確定會寫嗎？以下是小編幫大家整理的理財規劃服務合同范本，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
理財規劃服務合同 1
委托單位：(以下簡稱甲方)
承接單位：(以下簡稱乙方)
甲方委托乙方承擔__項目修建性詳細規劃，經雙方協商一致，簽訂本合同，并嚴格履行。
第一條簽訂本合同的依據
1.1《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國城鄉規劃法》、建設部《城市規劃編制辦法》及《建設工程勘察設計市場管理規定》。
1.2國家及地方有關城市規劃和建設工程勘察設計的其他管理法規和規章。
1.3甲方提出的其他相關內容和規劃編制要求。
第二條本合同委托的具體內容
2.1項目名稱：__項目
2.2設計內容：修建性詳細規劃
2.3設計范圍：總規劃用地面積約為15.67公頃(約235畝)。詳見地形圖。
第三條甲方應向乙方提交的有關資料及文件
第四條乙方應向甲方交付的日期及項目成果
項目規劃設計時間確定為個工作日;修改完成最終成果階段。(履行合同的日期為合同簽訂日)以上為項目組完成工作的整體時間計劃，具體時間節點可根據業主要求適當調整。設計成果要求列表
4.1修建性詳細規劃的成果
(一)規劃說明書
項目概況
現狀分析
電氣規劃
給排水規劃
主要技術經濟指標
投資估算說明
結構設計說明
建筑設計
1、現狀條件分析;
2、規劃原則和總體構思;
3、用地布局;
4、空間組織和景觀特色要求;
5、道路和綠地系統規劃;
6、各項專業工程規劃及管網綜合;
7、豎向規劃;
8、主要技術經濟指標，一般應包括以下各項：
1)總用地面積;
2)總建筑面積;
3)住宅建筑總面積，層數;
4)容積率、建筑密度;
5)住宅建筑容積率、建筑密度;
6)綠地率。
9、工程量及投資估算
10、其他主要建筑概念方案
(二)圖紙
提供相應的平、剖、立面圖及其他用于表達設計理念的相關圖紙
以上成果提供打印文本8套，含所有設計成果的電子文件光盤1份。文字文件為DOC格式，圖形文件為DWG，效果圖為JPG格式。修詳規應包括政府審批所需要的所有內容在內。
第五條項目收費及付款進度
乙方已承接甲方該項目概念規劃設計工作，部分工作已在概念規劃階段完成，因此修建性詳細規劃設計乙方僅收取人民幣￥50000.00(大寫：伍萬元整);設計方案報政府審批通過后，甲方一次性支付給乙方設計費￥50000.00(伍萬元)
第六條甲方責任
6.1甲方應按本合同第三條規定，向乙方提交資料及文件，并對其完整性、正確性及時限性負責。
6.2甲方須協助配合乙方進行現狀調查和相關資料收集。
6.3甲方負責組織本合同項目的方案匯報、成果評審和報批。方案匯報后五日內，甲方應出具正式的會議紀要、修改意見或批準文件。
6.4甲方承擔因甲方需要由乙方聘請的.顧問專家的咨詢費及顧問專家的交通、食宿費用。
6.5甲方須按本合同第五條規定，按時向乙方支付項目費用。
6.6甲方應保護乙方的設計版權，未經乙方同意，甲方不得向第三方轉讓或用于本合同以外的項目。
第七條乙方責任
7.1乙方應按甲方的委托和提供的有關文件、基礎資料，依據國家、省、市現行有關法規和技術規范、標準進行規劃設計。
7.2乙方應按本合同第二條和第四條規定的內容、進度、份數，向甲方提交質量合格的設計成果。
7.3乙方應積極配合甲方進行方案匯報、成果評審和報批工作并派專人參加匯報會議。
7.4乙方應根據方案匯報的會議紀要、成果評審的評審結果進行方案的修改和完善工作并按合同規定時限交付設計資料及文件。
7.5未經甲方同意，乙方不得將本項目的設計文件出版、向第三方轉讓或用于本合同以外的項目。
第八條違約責任
8.1因甲方單方原因解除或終止合同的，甲方根據乙方已進行的實際工作量支付乙方設計費;工作量不足一半時，按該階段設計費的一半支付，超過一半時，按該階段設計費的全額支付。
8.2因乙方單方原因解除或終止合同的，乙方按本合同金額的40%賠償甲方損失。
8.3由于甲方原因，延誤了本合同規定的設計費用支付，每超出一天，相應增加設計費千分之二。
8.4由于乙方原因，延誤了本合同規定的設計資料及設計文件交付時間，每超出一天，相應扣減設計費千分之二。
第九條其他
9.1由于不可抗拒因素致使合同無法履行時，雙方應及時協商解決。
9.2本合同在履行過程中發生爭議，雙方負責人應及時協商解決。協商不成時，可向昆明市仲裁委員會提請仲裁,并以該仲裁為最終解決方法，雙方應無條件接受。
9.3本合同經雙方法定代表人或委托代理人簽字并加蓋雙方公章后生效，一式四份，雙方各執二份。雙方履行完合同規定的義務后，本合同即行終止。
9.4本合同未盡事宜，雙方可簽訂補充協議，或協商解決。
甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________
法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________
_________年____月____日_________年____月____日
理財規劃服務合同 2
受托人：(甲方)地址：
委托人：(乙方)
身份證號碼：
住址：
鑒于甲方系依法登記注冊的投資顧問公司，在相應領域內擁有良好的資信;并具有相應的專業人員、經營場所和設備，能夠為進行投資咨詢居間業務提供必要的條件和服務。
鑒于乙方系自愿將合法擁有的閑置資金投入到甲方提供的理財業務中獲取增值收益，并保證其提供個人基本情況、簡歷等資料的真實性。
為明確委托人和受托人之間的權利義務關系，甲乙雙方經友好協商，特此訂立如下合同，以期共同遵守執行：
第一章服務范圍
第一條甲方接受乙方委托，為乙方提供理財產品投資居間業務及下列服務：
(一)協助客戶辦理開戶手續;
(二)甲方應當設專人負責協助客戶辦理過戶審核工作;
(三)為客戶提供投資行情信息、交易技術操作及資訊;
(四)法律規定范圍內的其他服務。
第二條甲方按照本協議約定對乙方承擔居間服務受托責任，甲方與乙方客戶之間不存在基于股票交易產生的權利義務法律關系。
第三條甲方無權代理客戶進行股票的交易、結算或交割，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，也不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或股票結算賬戶進行股票交易。
第四條甲方不得直接或者間接為客戶從事股票交易提供融資或擔保。
第二章業務規則
第五條甲方應當向乙方提供與股票交易業務有關的《股票認購書》、股票開戶及交易流程、股票交易金安全存管的方式和要求、交易結算結果的查詢方式、必要的業務單據等資料，并為乙方提供投資業務所需的專業培訓以及其他相應業務支持。
第六條甲方應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行居間服務規則、內部控制、合規檢
第七條甲方在為乙方介紹投資業務時，應當明示其與乙方的居間服務委托關系，應當向乙方解釋股票交易的方式、流程，充分揭示證券市場的風險，不得虛假宣傳誤導乙方。
第八條甲乙雙方協商確定開戶審查的方式、內容和程序，由甲方據此對開戶資料和身份真實性等進行審查。
第九條甲方應告知乙方獲取股票交易結算單的渠道或方式，提示乙方有義務及時查看，并協助有異議的客戶向證券公司提出異議。
第三章理財產品、投資金存管及收益第十條該理財產品為型,甲方無權提前終止該產品，乙方也不能提前贖回。有關乙方認購的理財產品、投資期限、股數、股價及收益的.細節如下：
(一)本期投資金認購理財產品的名稱：(產品代碼);
(二)本期理財產品的契約式封閉期：xx個月，起止日期為：20xx年xx月xx日至20xx年xx月xx日;
(三)本期理財產品的認購金額為(大寫)：__元/人民幣;
(四)本期理財產品的價格：__元/股;
(五)本期理財產品的預期收益：股;
(六)本期理財產品解倉期滿時應贖回(大寫)：__元/人民幣;
(七)乙方應在簽訂本協議時將投資金劃至甲方指定的銀行賬戶。
第四章違約責任及協議的終止
第十一條因出現火災、地震、瘟疫、社會動亂等不能預見、不能避免并不能克服的不可抗力情形，或因出現無法控制和不可預測的系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障等異常事故，或因本協議生效后新頒布、實施或修改的法律、法規、規章、規則或政策等因素，導致協議任何一方不能及時或完全履行本協議的，其相應責任應予免除。
第十二條甲乙雙方因喪失業務資格或依法不能從事相關業務，本協議自動終止。
第十三條協議解除或終止后，居間服務的報酬和相關費用的支付等善后事宜，由雙方協商處理。
第五章其他約定
第十四條甲乙雙方對于在居間服務過程中獲知的對方或客戶的資料和信息，負有保密義務。未經另一方或客戶事先書面許可，任何一方不得對外披露、透露或提供有關的資料和信息。違反本約定給對方或客戶造成損失的，應當負全部賠償責任。
第十五條本協議簽署后，若有關法律、法規、規章、規則修訂，本協議與之不相適應的內容及條款自行失效，相關內容及條款按新修訂的法律、法規、規章、規則辦理。但本協議其他內容和條款繼續有效。
第十六條本協議執行中如發生爭議，由雙方友好協商解決。協商不成的，雙方可以提請向甲方注冊地仲裁委員會申請按照該會仲裁規則進行仲裁。
第十七條本協議未盡事宜，可由甲乙雙方協商解決并另行簽署書面協議，該協議與本協議具有同等法律效力。
第十八條本協議自甲乙雙方法定代表人或授權代表簽字并加蓋公章之日起生效。
第十九條本協議一式兩份，雙方各執一份，每份具有同等法律效力。
甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________
法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________
_________年____月____日_________年____月____日
理財規劃服務合同 3
甲方：_______________
身份證號:____________________
乙方：_______________
身份證號:____________________
甲乙雙方經過友好協商，本著平等互利、友好合作的意愿達成本協議，并鄭重聲明共同遵守。
一、乙方委托甲方代理操作乙方在________________開設的資金賬戶，資金賬號為_________________ 。交易密碼甲乙雙方共享，乙方可以查詢，但不能操作，不得以任何形式指揮和干擾甲方操作。
二、委托期限為年，起始日期___________，截止日期____________，期初資產_____________元(人民幣或美元)。
三、利潤定義：(乙方賬戶)期末資產–期初資產–期間收到的存款利息(證券資產要扣除交易費用)利潤率=利潤/期初資產*100%
四、結算
1.委托期滿后，如果已平倉單子利潤率為正數，乙方付給甲方30%作為傭金。如果已平倉單子利潤率為負數，當(虧損金額/期初資產≤30%)時，乙方不付給甲方傭金，虧損由乙方自己承擔。如果已平倉單子利潤率為負數，且當(虧損金額/期初資產>30%)時，乙方不付給甲方傭金，超過期初資產30%的那部分虧損由甲方雙方共同承擔，甲方承擔30%，乙方承擔70%。舉例說明，如果資金100萬，到期利潤10萬，乙方應付給甲方傭金10萬*30%=3萬元，如果到期虧損30萬以內，乙方不付給甲方傭金，虧損由乙方自己承擔。如果虧損超過30萬，假設虧損了40萬，乙方不付給甲方傭金，超過30萬那部分為10萬，甲方賠償乙方3萬元，而乙方自己承擔虧損37萬。在結算日或委托期滿時，未平倉
的單子不能參與利潤或虧損的計算，未平倉的單子是贏是虧都不拿來參加核算利潤和虧損，只用平倉后的單子的贏虧情況來核算。
2.未到委托結束日期，乙方要存、取款或終止協議的，如果此時利潤為正數，乙方付給甲方利潤的30%作為傭金。如果利潤為負數，全部由乙方自己承擔虧損。
3.甲乙結算金額精確到百元,百元以下舍去不計。
五、協議期內如果虧損大于30%，乙方有權終止協議，并按第四條中第2款“未到委托結束日期”的結算方法進行結算。協議期內如果利潤大于30%，甲方有權終止協議，并按第四條委托期滿后的結算方法進行結算，結算后再次委托視為另一次的委托。
六、每次結算后，賬戶期初資產值應變更為結算后重新委托時的`資金量，相當于結算后的再次委托視為新的一次委托，其贏利與虧損都與結算前的金額無關，新的賬戶資金量作為該次的期初資金。
本協議一式兩份，甲、乙各一份，簽字/蓋章后生效，請仔細閱讀后，請確認完全認可時方可簽字。
甲方簽字：
乙方簽字：
日期：
日期：
_______年_____月_____日
_______年_____月_____日
理財規劃服務合同 4
甲方：_________
身份證號：_________
聯系電話：_________
乙方：_________
地址：_________
電話：_________
代理人：_________
身份證號：_________
甲、乙雙方通過友好協商，就甲方自愿需要乙方幫助指導其進行股票買賣事項達成以下條款，共同遵守：
一、甲方需要乙方指導理財服務的股票帳戶，乙方要求甲方最少要存入_________元以上的資金，現甲方投入_________元；
二、乙方指導甲方購買的股票數量每次將不超過_________只。乙方收取服務費在甲方每次買賣完成后的._________個交易日內按次進行結算，甲方將服務費存入乙方指定銀行帳號。如果出現投資虧損，甲方可以抵扣應付乙方的理財服務費。如果甲方不按時付費，乙方將停止向甲方提供理財指導服務至收到服務費。 股票是波動的，乙方指導甲方在每次波峰賣出股票而在波谷買入股票。乙方通過手機短信、傳真或電話方式通知甲方買入或賣出股票。乙方按每次指導甲方買賣證券所獲得的收益數收取_________％的服務費。如果甲方在乙方指定的證券營業部開戶，乙則按每次指導甲方買賣證券所獲得的收益數收取_________％的服務費。
三、為保證各方的利益，乙方要求甲方出具書面的承諾書，保證甲方需向乙方付費。或者甲方按投資額_________％先行預付；
四、本協議雙方簽字后生效，有效期暫定一年。本協議一式三份，甲方、乙方及甲方開戶的營業部各執一份。如需修改補充，雙方共同協商處理。
甲方（簽字）：_________
乙方（簽字）：_________
_________年____月____日
_________年____月____日
簽訂地點：_________
簽訂地點：_________
理財規劃服務合同 5
甲方：_________乙方：_________
公司地址：_________
公司電話：_________
傳真：_________經甲方雙方平等協商，現就家庭理財咨詢服務的有關事宜達成以下協議：
一、甲乙雙方根據平等互利的原則，由乙方負責為甲方及其家庭提供私人理財咨詢服務。
二、甲方的權利和義務
1．甲方有權要求乙方為其設計制作符合甲方職業、生存階段、資產和收入狀況以及消費背景的家庭理財組合模型（即家庭投資理財計劃書）。并根據甲方和市場的變化，指導甲方及時調整投資理財規劃。
2．甲方有權要求乙方根據家庭理財計劃書的要求，特別約定乙方定期通過電子郵件、傳真、電話、短信、信函等形式，提供甲方已經涉入市場的投資資訊（如股票、基金、外匯、黃金、郵票、金銀紀念幣、流通紀念金屬幣等的市場運行情況、政策變化以及某一投資品種的最新價格等）。
3．參加乙方舉辦的家庭投資理財系列講座。
4．可登錄公司網站www._________（網絡實名：_________網），享受家庭理財有關問題的咨詢與服務（請輸入密碼進入）。
5．可通過提前預約，與公司資深理財顧問面對面討論家庭投資理財問題。
6．甲方應按期繳納會員費。甲方加入家庭理財俱樂部首年會員費為_________元，會員費按年度一次性收取。從入會第2年起，按每月_________元交納會費，會費按年度一次性收取。收費時間為第1個年度交費的對應日。
7．免費贈送價值_________元的私人理財圖書一套，包括：_________。
8．甲乙雙方簽訂本協議，甲方始成為乙方家庭理財俱樂部的會員，甲方有權享有本合同規定的各項權利。
三、乙方的權利和義務
1．乙方有義務在收到甲方完備的家庭背景資料后10個工作日內，為甲方量身定做符合甲方職業、生存階段、資產和收入狀況以及消費背景的`家庭理財組合模型（即家庭投資理財計劃書）初稿。經甲方反饋意見后5個工作日內，乙方將修正稿再次發給甲方，直至甲方認可。
2．乙方根據甲方約定，定期通過電子郵件、網站、電話短信、傳真、信函等形式，為甲方提供已經涉入市場的投資資訊。
3．甲方登錄_________網進行家庭理財咨詢，乙方應在2個工作日內（節假日順延），通過_________網予以回復。
4．乙方有義務不定期為甲方提供第二條第3款、第5款和第6款的服務。
5．乙方有義務為甲方提供具體的投資建議。
6．乙方有義務為甲方保守機密。
7．乙方有根據本合同規定，收取會員費（即家庭理財咨詢費）的權利。一個年度終結，若甲方不再交納會費，乙方將終止對其的后續服務。
四、本合同未盡事宜，甲乙雙方協商解決，若協商不成，甲乙雙方任何一方可到_________仲裁機構申請仲裁或到乙方所在地人民法院提起訴訟。五、本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份。本合同經甲方簽字，乙方蓋章、乙方代表簽字后生效，具有法律效力。甲方（簽字）：_________
乙方（蓋章）：_________
代表（簽字）：_________
_________年____月____日
_________年____月____日
簽訂地點：_________
簽訂地點：_________
理財規劃服務合同 6
甲方：
乙方：
甲乙雙方經友好協商，就甲方代理乙方進行項目融資與理財服務達成如下協議：
一、融資金額、成本、用途、資金期限
融資金額：_________（_________美金），分_________批執行。
融資成本：綜合融資成本為融資總額的_________％（含甲方的傭金）。
融資用途：_________。
資金期限：_________。
約定傭金：資金總額的_________％。
二、甲方責任
1．負責協助乙方財務狀況，針對性地對其財務形象加以修正和改善，以便于取得銀行授信；
2．負責對乙方的存量資產進行整合，選擇出可被銀行易于接受的資產條件；
3．整理乙方現有的訂單，并與有關潛在的客戶達成合作意向，以作為向銀行申請授信的附加籌碼；
4．最終確定項目主體，明確融資的用途，形成項目計劃書，正式填報銀行的授信申請表；
5．代表乙方向銀行呈交授信申請表，附帶項目計劃書、財務報表等必須的文件；
6．協助乙方辦理經銀行認可的資產條件及訂單擔保手續，作為乙方融資到期向銀行承擔付款責任的經濟保證；
7．申請手續通過銀行審核后，取得銀行對乙方對外開立備用信用證的整體授信；
8．協助乙方向外匯管理局辦理境外項目融資審批、境外金融機構借款登記以及收結匯備案；
9．取得銀行的授信后，請求銀行先對外發出預開證通知書，并請接證行給予回復確認；
10．在銀行授信范圍內，向銀行申請對甲方指定的銀行開立不可撤消的、到期保兌的、定期為1年的備用信用證。
11．負責選擇具有離岸業務并在中國境內開設分行的外資銀行作為接證行；
12．負責與接證行確定貼現利率以及銀行手續費，以及貼現信用證項下款項的比例，代表乙方與接證行簽訂借款協議書；
13．根據甲方自身累計的信用額度，在接證行辦理貼現授信額度，以接受開證行開出的備用信用證；
14．自信用證開出之日15個銀行工作日內，按照已經確定的.貼現利率及銀行費用，接證行扣除相關費用，并按開證人指示支付給甲方融資傭金后，將信用證項下所貼現的款項電匯至乙方指定的賬戶；
15．在信用證到期前5個工作日，協助乙方向接證行辦理償還所融資的款項手續，并負責辦理外匯管理局的結匯核銷手續；
16．備用信用證到期自動失效，解凍甲方被凍結的信用額度。
三、乙方責任
1．向甲方提交委托申請表，此申請表作為本協議的附件，與本協議具有同等法律效力；
2．正式書面授權甲方代理項目融資和理財服務；
3．組織和協調項目相關人員全程配合甲方的服務；
4．承擔項目融資全過程中各環節所發生的正常費用，此項費用為融資總額的_________％，但不包括開證行發生的費用；
5．在信用證到期前5個工作日，備齊需償還的款項；否則自行承擔到期未能償還借款而發生的違約罰款及一切相關責任；
6．融資款項貼現后，向接證行發出付款指令（pay order），指示接證行先行向甲方支付約定的傭金，然后將余款付至指定賬戶；
四、其他未盡事宜，甲乙本著真誠合作、互利互惠的原則，雙方友好協商解決。增加條款可以作為本協議的附件，并與本協議具有同等的法律效力。
甲方（蓋章）：________乙方（蓋章）：
授權代表（簽字）：____授權代表（簽字）：
________年____月____日________年____月____日
理財規劃服務合同 7
甲方：________________________
乙方：________________________
為了適應工作的需要，甲方聘請乙方稅務顧問提供專業服務。根據《中華人民共和國合同法》的有關規定，經雙方協商訂立如下合同：____
一、乙方指派專人為甲方提供稅務專業服務。指派人員應取得國家注冊會計師資格(或會計師職稱或其他等同資格)、擁有相關從業經驗，以稅務顧問的身份在本合同規定的工作范圍內為甲方提供稅務服務。如被派的稅務顧問因故不能履行職務時，經甲方同意，可由乙方的其他稅務顧問暫時代替職務。
雙方同意，稅務顧問的全部職責在于運用一切可能的手段最大限度地維護客戶的合法利益，工作貫徹"預防為主，補救為輔"的原則。同時，甲方有義務為稅務顧問全面、客觀、及時地提供有關情況，以便保持稅務意見的客觀性、準確性和完整性。
二、稅務顧問受甲方委托辦理下列稅務事宜
1.為甲方提供相關的稅收法規及信息，以使甲方及時了解國家有關政策，為甲方財務部門做好稅收計劃及稅收核算工作提供幫助;提供稅法及相關法律、法規、信息的咨詢;
2.協助甲方進行稅收籌劃，在不違反稅收法律法規的前提下，對甲方經營、納稅情況進行分析，設計合理納稅方案，使其享受到應享受的稅收優惠政策，降低稅負，實現應納稅最小化;
3.對企業財務人員進行稅收基礎知識、稅收新政策、納稅程序、行業稅收知識等方面的專業培訓;
4.雙方商定的其他稅務事宜。
三、稅務顧問應享的權利
1.查閱與承辦的稅務事宜有關的甲方內部文件和資料;甲方應提供乙方要求的全部資料并保證資料的真實，合法，完整。如果因甲方提供資料不及時、不全面而給乙方工作造成重復，由此產生附加工作量，甲方有義務支付額外費用;如果甲方提供的資料不真實，造成偷稅，欠稅以及由此而受到處罰，由甲方負完全責任;
2.了解甲方在企業稅務和投資融資等業務方面的實際情況;
3.列席甲方領導人的生產、經營、管理和對外活動中的有關會議;
4.獲得履行稅務顧問職責所必須的辦公、交通及其他工作條件和便利;履行稅務顧問職責的差旅費和調查取證等必要費用由甲方負責實報實銷。
四、稅務顧問應盡的責任
1.應當及時承辦委托辦理的有關稅務事宜，認真 履行職責;
2.應根據本合同規定和甲方委托授權的范圍進行工作，不得超赿委托代理權限;
3.承諾不接受任何針對甲方的敵意業務委托，并將盡最大努力維護甲方的利益;
4.接觸、了解到的'有關甲方生產、經營、管理和對外聯系活動中的業務秘密，負有保守秘密的責任。
五、甲方認為乙方指派的稅務顧問不能適應工作需要，可以要求乙方另行指派，乙方應予滿足。
六、甲方遇有緊急稅務事宜，可隨時與稅務顧問聯系處理，關有責任向稅務顧問詳細真實地介紹有關情況，乙方應及時給予幫助和解決。
七、經雙方協商，由甲方每年(月)向乙方支付顧問費人民幣_____________。
支付方式為：____________________________。
八、甲方的重大的稅務事宜，如涉稅刑事案件、民事爭議、行政爭議代理，出具《稅務審計報告》、根據甲方企業情況制作《稅務備忘錄》等，如需委托稅務顧問參與的，應辦理委托手續，按照有關規定另行收費。
九、合同變更、中止和解除
本合同內容經甲乙雙方協商一致后可以進行修改、變更，以及中止和提前解除;
當發生以下情況時合同可提前解除且合同雙方均不承擔責任：____
1.根據稅務、法規、規章、行政命令規定和實施使本合同無法繼續履行的;
2.由于訂立本合同時所處的外部客觀情況發生重大變化使得合同無法繼續履行的;
3.由于戰爭、自然災害和其它不可抗力而使合同無法繼續履行的。
十、合同爭議與解決
合同雙方就合同內容發生爭議時應本著相互諒解的原則協商解決，當無法協商一致時指定由中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁解決。
十一、本合同自簽訂之日起生效，從______年____月___日起，到______年____月____日止。
十二、本合同一式四份，甲乙雙方各持二份，具有同等稅務效力。本合同規定內容之未盡事宜依照中華人民共和國有關稅務規定及行業慣例執行。
甲方：________________________
代表人：______________________
地址：________________________
日期：________________________
簽字地點：____________________
乙方：_______ ________________
代表人：______________________
地址：________________________
日期：________________________
簽字地點：____________________
理財規劃服務合同 8
甲方：_____________
乙方：_____________
甲乙雙方本著平等愿原則，就乙方成為甲方_________會員事項達成以下協議：____
一、服務內容
甲方向乙方提供_________金融顧問服務產品，產品與價格見附件，乙方根據需要訂購甲方_________服務產品。
二、服務費用支付方式
乙方可以選擇以下方式交納顧問費：____
賬戶劃款方式：____乙方同意由甲方從乙方保證金賬戶或銀證通賬戶將顧問費_________元人民幣劃到甲方指定賬戶上。
乙方直接到當地甲方營業網點繳付顧問費_________元人民幣。
乙方通過銀行劃款或電匯的方式將顧問費_________元人民幣匯到甲方以下賬戶：____
收款單位全稱：_____________;開戶行：_____________;帳號：_____________。
乙方通過郵局匯款的方式將顧問費_________元人民幣匯到以下地址：____
收件人：_____________;地址：_____________;郵編：_____________。
三、服務方式
1.甲方文字版服務產品發布在_________網站(_________)的會員個人理財主頁上，除乙方所訂購產品特別規定或乙方特別要求并經甲方同意外，乙方須通過甲方_________網站會員專欄接收甲方的服務產品。
2.由于國內許多網站的郵箱存在很多問題，甲方按乙方提供的電子郵箱地址發送信息產品時，不保證乙方能及時收到。若乙方電子郵箱發生變動，應在第一時間內通知甲方以便及時作出相應調整。
3.甲方根據乙方所訂購的產品，向乙方提供手機短信服務，即甲方按乙方提供的手機號碼將短信產品以手機短信息形式發送給乙方。若乙方手機號碼發生變動，應在第一時間內通知甲方以便及時作出相應調整。
4.甲方在認為必要時在盤中通過電話或手機短信向乙方提供相關信息與服務。乙方提供的電話號碼應是甲方工作期間能夠聯系到的號碼，若乙方電話號碼發生變動，應在第一時間內通知甲方以便及時作出相應調整。
四、權利與義務
1.除非另有約定，乙方根據本協議中的服務內容，享有與所繳費用相適應的相關服務的權利。
2.除非另有約定，甲方向乙方提供的信息、資料和服務僅限乙方本人使用，乙方不得以任何方式復制、傳播、銷售、出版、廣播和用作商業目的。
3.如果乙方存在對甲方提供的信息、資料和服務私自復制、傳播、銷售、出版、廣播和用作商業目的的`行為，甲方有權單方終止信息服務，同時將乙方已付費用全額用以支付違約金，并保留通過法律途徑進一步追訴的權利。
4.甲方有權對包括_________網站會員個人理財主頁、產品格式等進行調整或修改。
5.甲方不受理乙方以任何理由提出的退費要求。
6.在任何情況下，甲方對乙方的最高經濟賠償額不超過收取的當期會員顧問費的50%。
7.在履行協議期間，如果國家有關政策發生變化，有關主管部門明令禁止開展此項業務，本協議自動中止或終止。
五、免責條款
1.甲方承諾將盡力為乙方提供服務，但甲方所提供的信息、資料和咨詢服務僅供乙方參考，在任何情況下，甲方不對乙方因甲方提供的咨詢產品和服務造成的損失承擔任何責任。
2.由于不可預見的因素，甲方提供的信息、資料和咨詢服務不可避免地會發生延誤、遺漏和不準確現象，甲方將盡力提高所提供信息的質量，但不能保證其服務信息的完全真實、準確、完整。
3.因不可預知的技術原因或合作第三方的原因導致甲方服務平臺出現故障，或者甲方服務平臺技術升級，或乙方提供的通信方式出現故障，或者由于其他不可抗力，使乙方不能正常、及時得到甲方所提供的服務和信息而造成的損失，甲方將不負擔任何法律責任。
六、附則
1.對本協議書任何條款內容的修改或變更必須由甲方加蓋公章予以確認，其他任何形式的涂改、刪減、增加未經甲方以上述形式加以確認的均屬無效。
2.本協議解釋權歸甲方所有，本協議一式二份，甲方一份，乙方一份，具有同等效力。
3.本協議自甲方收到乙方繳納的顧問費后生效，有效期為：_____________。起始日期_________年_________月_________日，終止日期_________年_________月_________日 。
4.未盡事宜，甲乙雙方可另行簽定補充協議。
5.乙方確認，在簽署本協議書時，已經認真閱讀本協議書的全部內容，特別是其中的免責條款，并完全理解其含義。
6.本協議可由_________代表甲方和乙方簽署。
甲方(蓋章)：_____________ 乙方(簽字)：_____________
代表(簽字)：_____________ 代表(簽字)：_____________
_________年____月____日 _________年____月____日
理財規劃服務合同 9
甲方：______________________
乙方：______財務咨詢有限公司
甲、乙雙方根據《 合同法 》和其它相關法律、法規，就企業管理咨詢事宜達成一致，于______年______月______日訂立本合同。
一、 服務范圍
甲方聘請乙方在下列第______項為甲方提供管理咨詢服務：
1.日常會計帳務處理咨詢及稅法咨詢。
2.制訂財務核算制度。
3.制訂財務管理制度。
4.制訂企業內部控制制度。
5.受托財務分析，出具財務分析報告。
6.投資融資咨詢。
7.制訂人力資源管理工作手冊。
8.制訂企業總務管理工作手冊。
9.代辦一般納稅人臨時認定手續。
10.______________________________
二、 服務期間（項目完成期限）及收費
1.委托服務期間自______年______月至______年______月止。
2.本項服務的收費標準為人民幣______元，于簽約后一次性支付。
三、 甲方乙方的基本義務
（一） 甲方的基本義務
1.與乙方誠信合作，為乙方開展工作提供便利，向乙方提供與服務事項相關的情況和資料。
2.如有關的.情況和事實發生變化，應及時告知乙方。
3.按照約定支付服務費。
4.向乙方提出的要求不應與法律及會計職業道德和職業紀律的規定相沖突。
（二） 乙方的基本義務
1.必須遵守職業道德和執業紀律。
2.應當勤勉盡職，依法在合同約定范圍內維護甲方的最大利益。
3.應當及時向甲方發表顧問意見；按時完成提交項目報告。
4.對甲方的商業秘密或個人隱私應當保守秘密。
四、生效、違約處理及其他約定事項
1.本協議書在簽約并付費后生效。
2.雙方之間發生爭議的，應當進行協商或由第三方調解，在無法通過協商和調解方式的情況下，任何一方均可向人民法院起訴。
3.本協議書未盡事宜，甲乙雙方應持積極態度友好協商解決。
4.本協議書一式二份，甲乙雙方各執一份，效力相同。
5.其他約定事項：__________________________________________
甲方：__________________ ______年______月______日
乙方：__________________ ______年______月______日
理財規劃服務合同 10
甲方：_________身份證號碼：_________手機：_________
乙方：_________身份證號碼：_________手機：_________
甲方委托乙方為其代理在______開戶的，賬號為：______，起初資金為：______的證券投資賬戶。雙方約定按照以下的規則進行代理理財。
1.開戶
甲方在乙方的合作公司開戶。(乙方選擇的合作公司全是信譽好，手續費適中的公司。)資金量要求：股票不少于一百萬元人民幣。乙方擁有下單操作權，但沒有資金調撥權。甲方擁有資金調撥權。即只有甲方可以取出資金。
2.交易
開戶后，甲方把帳戶的交易密碼告訴乙方(不是資金調撥密碼)，以后就由只由乙方做交易，每天甲方可以查詢交易情況，并隨時查詢資金余額和權益。
3.利潤與分成
乙方在市場趨勢不明確情況下決不入市，市場趨勢確定后會重倉出擊。所以甲方的資金可能有時候經常保持不變，有時候會在短時間里獲得較大的'收益，當然也不排除會虧損的情況。
1)結算周期為次盈利_____—_____%，不設具體期限。
2)每次盈利按照5：5的比例分配，甲方可以將分配給自己的盈利全部取走，也可以留在賬戶里繼續投資。
3)如月初一百萬元的初始資金，做到一百二十萬元，給乙方分配_____萬元的_____%，即分配十萬元給乙方。此時賬戶余額為_____萬元，第二次計算的初始資金變為_____萬元，以后依次類推，后續不盈利不分成。
4)每次結算后在三天內打款到乙方賬戶，超過期限按照每天千分之一的滯納金收取。
收款人：_________
銀行卡：_________
卡號：_________
4.虧損
做任何投資都是有風險的，乙方將甲方的虧損控制在_____%左右，合作結束時若虧損初始起始資金的_____%，乙方將補足虧損部分到甲方的投資賬戶里。即甲方本金虧損額度控制在_____%以內，且由乙方承擔。
5.終止
在有緊急情況時，甲方可以提前停止委托操作，在停止委托后，雙方按照既定的分配原則分配利潤。
6.操作理念
乙方的投資理念是追求安全的的利潤，所以對帳戶的資金管理也是很謹慎的，特別是期貨帳戶。市場趨勢不明確時決不操作，市場趨勢明確時候重倉出擊。
7.配合
乙方希望甲方能完全信任乙方，對于投資中出現的資金波動應視為正常情況，也可以根據自己可以承擔風險的狀況，給予乙方在持倉頭寸的多少上給予建議。
甲方(蓋章)：______
乙方(蓋章)：______
____年____月____日
理財規劃服務合同 11
甲方：
代表人：
地址：
電話：
傳真：
電子信箱：
乙方：
地址
電話：
傳真：
鑒于：
(1)甲方 (以下簡稱“甲方”)系依據中華人民共和國法律成立并依法存續的金融機構，為客戶提供專業理財規劃服務;
(2)乙方 (以下簡稱“乙方”)擬基于其自身財務現狀委托甲方幫助理財;
(3)甲方同意接受乙方的委托，并指派專門的理財規劃具體承辦乙方委托的事務。因此，基于前述，雙方達成合同如下：
第一條 委托事項
雙方約定，甲方基于乙方的財務狀況為乙方制定理財方案，協助乙方執行理財方案，并在執行過程中根據具體情況對理財方案進行必要的調整。
第二條 理財服務費用
1、雙方約定，乙方就甲方提供的理財服務向甲方支付理財服務費 元人民幣，并按照下列步驟分期支付：
(1)本協議簽署之日，乙方向甲方支付 元人民幣;
(2)甲方向乙方交付書面理財方案之日，乙方向甲方支付 元人民幣。
2、甲方為乙方制定理財方案、協助乙方執行理財方案的過程中所發生的差旅費、交通費或查詢等費用均由乙方承擔。
第三條 陳述與保證
1、甲方聲明與保證如下：
(1)甲方是依據中華人民共和國法律成立并有效存續的金融機構，有資格提供理財規劃服務;
(2)甲方所指定的具體承羅理財規劃業務的理財規劃具有相應的勝任能力，已經通過國家理財規劃師職業資格考試，并取得執業證書;
(3)甲方及甲方指定的理財規劃師勤勉盡責，以合理的謹慎處理乙方委托的事務;
(4)甲方及其指派的理財規劃師保證對在業務過程中知悉的乙方的隱私或商業秘密不向任何個人或機構披露;
(5)甲方及其指派的理財規劃師與在理財方案中所推薦的金融產品或服務的提供機構無雇傭關系或其他任何具有經濟利益的合作關系，如此后發生前述任何一種或數種關系，則甲方將及時向乙方披露。
2、乙方聲明與保證如下：
(1)乙方按照本合同的約定及時交納理財服務費;
(2)乙方向甲方提供與理財方案的制定有關的一切信息，并保證該信息真實準確;
(3)乙方為甲方協助其執行理財方案提供一切便利。
第四條 權利與義務
1、甲方享有下列權利：
(1)收取理財服務費;
(2)甲方對其制定的理財方案擁有知識產權，除乙方自己使用外，未經甲方許可，不得許可給任何第三方使用，或在報刊、雜志、網絡或其他載體予以發表或披露;
(3)有權要求乙方提供真實信息。
2、甲方負有如下義務：
(1)制定和向乙方交付書面理財方案;
(2)協助乙方執行理財方案;
(3)就理財方案的執行進行跟蹤，并根據具體情況適時加以改進;
(4)保守乙方的隱私和商業秘密;
(5)如實向乙方披露已經存在的或在業務過程中產生的沖突利益。
3、乙方享有下列權利：
(1)取得書面理財方案的權利;
(2)要求甲方協助執行理財方案的權利;
(3)要求甲方根據實際執行情況改進理財方案的權利;
(4)要求甲方保守隱私和商業秘密的權利;
(5)要求甲方披露沖突利益的權利。
4、乙方負有下列義務：
(1)依據合同約定及時交納理財服務費的義務;
(2)向甲方提供真實信息的義務;
(3)為甲方協助其執行理財方案提供便利的義務。
第五條 違約責任
1、甲方的下列行為視為違約，乙方有權追究甲方的違約責任：
(1)甲方未按照本合同的約定交付書面理財方案的，經乙方催告后五個工作日內仍未交付的，乙方有權宣告解除合同，甲方應退還乙方交納的理財服務費。
(2)如甲方未按照本合同約定協助乙方執行理財方案，則乙方可以宣告解除合同，并有權拒絕支付執行理財方案階段應當交納而尚未交納的理財服務費，但無權要求退還取得本合同簽署之日所交付的第一期理財服務費;
(3)如甲方違反本合同約定的保密義務，乙方有權宣告解除合同，甲方應全部退還所收取的理財服務費，造成乙方損失的，乙方有權追究甲方的賠償責任;
(4)如甲方在存在利益沖突的情況下未及時向乙方披露，則乙方可宣告解除本合同，已經交納的'理財服務費甲方不予以退還，尚未交納的不再交納，如因此給乙方造成損失，乙方有權要求賠償。
2、乙方的下列行為視為違約，甲方有權追究乙方的違約責任：
(1)如乙方未按照本合同約定交納其他任何一期理財服務費，則甲方有權拒絕履行約定的協助執行理財方案的義務;
(2)如乙方未按照本合同約定交納其他任何一期理財服務費，則甲方有權拒絕履行約定的協助執行理財方案的義務;
(3)如乙方不提供真實信息或不提供其他協助，則甲方有權拒絕制定并交付理財方案，并有權拒絕協助執行理財方案。
第六條 爭議解決
凡因本合同或本合同的履行發生任何爭議，均應通過友好協商予以解決，如通過協商仍不能解決，則按照下列方式之一解決：
(1)向北京仲裁委員會提請仲裁;
(2)向甲方所在地法院提起訴訟。
第七條 特別提示與聲明
1、甲方特別提示，甲方提供的僅僅是咨詢服務，對乙方投資任何金融或實業工具均不做任何收益保證，甲方已極盡合理之注意義務防止所指派的理財規劃師向客戶做出任何收益保證或其他具有類似性質的承諾，如理財規劃師做出該種保證或承諾，均非甲方的意思表示，乙方不宜信賴其保證或承諾，凡信賴理財規劃師的該種保證或承諾而造成損失，甲方不承擔任何責任。
2、乙方特別聲明，本合同內容系雙方逐一協商、談判而達成，并非任何一方提出的格式合同。因本合同的解釋發生歧義時，按照合同的文義以對雙方平等的方式予以解釋。
3、乙方特別聲明，乙方完全知悉并理解甲方提供的僅僅是咨詢服務，對理財方案中建議的投資方式和投資工具不做任何收益保證或其他類似性質的承諾，如承辦的理財規劃師做出該種保證或承諾，則不信賴該保證或承諾，如信賴該保證或承諾因此而造成損失，或因市場變化等原因造成投資損失，均不追究甲方任何責任。
第八條 其他
1、本協議一式兩份，雙方各持一份，具有同等法律效力;
2、本協議自雙方簽署之日起生效。
甲方(公章)：_________ 乙方(公章)：_________
法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
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