黃金及黃金制品進(jìn)出口管理辦法（全文）
根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》、《中華人民共和國(guó)海關(guān)法》和《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本辦法。下面是小編為您精心整理的關(guān)于黃金及黃金制品進(jìn)出口管理辦法全文內(nèi)容，僅供大家參考。
第一條 為了規(guī)范黃金及黃金制品進(jìn)出口行為，加強(qiáng)黃金及黃金制品進(jìn)出口管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》、《中華人民共和國(guó)海關(guān)法》和《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱黃金是指未鍛造金，黃金制品是指半制成金和金制成品等。
第三條 中國(guó)人民銀行是黃金及黃金制品進(jìn)出口主管部門(mén)，對(duì)黃金及黃金制品進(jìn)出口實(shí)行準(zhǔn)許證制度。
中國(guó)人民銀行根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控需求，可以對(duì)黃金及黃金制品進(jìn)出口的數(shù)量進(jìn)行限制性審批。
列入《黃金及黃金制品進(jìn)出口管理目錄》的黃金及黃金制品進(jìn)口或出口通關(guān)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向海關(guān)提交中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)簽發(fā)的《中國(guó)人民銀行黃金及黃金制品進(jìn)出口準(zhǔn)許證》(附1)。
中國(guó)人民銀行會(huì)同海關(guān)總署制定、調(diào)整并公布《黃金及黃金制品進(jìn)出口管理商品目錄》。
第四條 法人、其他組織以下列貿(mào)易方式進(jìn)出口黃金及黃金制品的,應(yīng)當(dāng)按照本辦法辦理《中國(guó)人民銀行黃金及黃金制品進(jìn)出口準(zhǔn)許證》：
(一)一般貿(mào)易;
(二)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)內(nèi)銷(xiāo)及境內(nèi)購(gòu)置黃金原料以加工貿(mào)易方式出口黃金制品的;
(三)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域、保稅監(jiān)管場(chǎng)所與境內(nèi)區(qū)外之間進(jìn)出口的。
個(gè)人、法人或者其他組織因公益事業(yè)捐贈(zèng)進(jìn)口黃金及黃金制品的,應(yīng)當(dāng)按照本辦法辦理《中國(guó)人民銀行黃金及黃金制品進(jìn)出口準(zhǔn)許證》。
個(gè)人攜帶黃金及黃金制品進(jìn)出境的管理規(guī)定，由中國(guó)人民銀行會(huì)同海關(guān)總署制定。
第五條 國(guó)家黃金儲(chǔ)備進(jìn)出口由中國(guó)人民銀行辦理。
金質(zhì)鑄幣(包括金質(zhì)貴金屬紀(jì)念幣)進(jìn)出口由中國(guó)人民銀行指定機(jī)構(gòu)辦理。
第六條 獲得黃金進(jìn)出口資格的市場(chǎng)主體應(yīng)當(dāng)承擔(dān)平衡國(guó)內(nèi)黃金市場(chǎng)實(shí)物供求的責(zé)任，進(jìn)出口黃金應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的黃金現(xiàn)貨交易所內(nèi)登記，并完成初次交易。
第七條 黃金進(jìn)出口和公益事業(yè)捐贈(zèng)黃金制品進(jìn)口申請(qǐng)由中國(guó)人民銀行受理和審批。
黃金制品進(jìn)出口申請(qǐng)由中國(guó)人民銀行地市級(jí)以上分支機(jī)構(gòu)受理，中國(guó)人民銀行上海總部，各分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì)(首府)城市中心支行，深圳市中心支行審批。
第八條 申請(qǐng)黃金進(jìn)出口(除因公益事業(yè)捐贈(zèng)進(jìn)口黃金)的，應(yīng)當(dāng)具備法人資格，近2年內(nèi)無(wú)相關(guān)違法違規(guī)行為，并且具備下列條件之一：
(一)是國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的黃金交易所的金融機(jī)構(gòu)會(huì)員或做市商，具備黃金業(yè)務(wù)專業(yè)人員、完善的黃金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度和穩(wěn)定的黃金進(jìn)出口渠道，所開(kāi)展的黃金市場(chǎng)業(yè)務(wù)符合相關(guān)政策或管理規(guī)定，并且申請(qǐng)前兩個(gè)年度黃金現(xiàn)貨交易活躍、自營(yíng)交易量排名前列;
(二)是國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的黃金交易所的綜合類(lèi)會(huì)員，年礦產(chǎn)金10噸以上、其生產(chǎn)過(guò)程中的污染物排放達(dá)到國(guó)家環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，在境外黃金礦產(chǎn)投資規(guī)模達(dá)5000萬(wàn)美元以上，取得境外金礦或者共生、伴生金礦開(kāi)采權(quán)，已形成礦產(chǎn)金生產(chǎn)能力，所開(kāi)展的業(yè)務(wù)符合國(guó)內(nèi)外相關(guān)政策或管理規(guī)定，申請(qǐng)前兩個(gè)年度黃金現(xiàn)貨交易活躍，自營(yíng)交易量排名前列的礦產(chǎn)企業(yè);
(三)在國(guó)內(nèi)有連續(xù)3年且每年不少于2億元人民幣的納稅記錄，在境外有色金屬投資1億美元以上，取得境外金礦或共生、伴生金礦開(kāi)采權(quán)，已形成礦產(chǎn)金生產(chǎn)能力，所開(kāi)展的業(yè)務(wù)符合國(guó)內(nèi)外相關(guān)政策或管理規(guī)定的礦產(chǎn)企業(yè);
(四)承擔(dān)國(guó)家貴金屬紀(jì)念幣生產(chǎn)任務(wù)進(jìn)口黃金的生產(chǎn)企業(yè)。
(五)為取得國(guó)際黃金市場(chǎng)品牌認(rèn)證資格進(jìn)出口黃金的精煉企業(yè)。
第九條 申請(qǐng)黃金制品進(jìn)出口(除因公益事業(yè)捐贈(zèng)進(jìn)口黃金制品)的，應(yīng)當(dāng)具備法人或其他組織資格，近2年內(nèi)無(wú)相關(guān)違法違規(guī)行為，并且具備下列條件之一：
(一)生產(chǎn)、加工或者使用相關(guān)黃金制品的企業(yè)，有必要的生產(chǎn)場(chǎng)所、設(shè)備和設(shè)施，生產(chǎn)過(guò)程中的污染物排放達(dá)到國(guó)家環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，有連續(xù)3年且年均不少于100萬(wàn)元人民幣的納稅記錄;
(二)適用海關(guān)認(rèn)證企業(yè)管理的外貿(mào)經(jīng)營(yíng)企業(yè)，有連續(xù)3年且年均不少于300萬(wàn)元人民幣的納稅記錄;
(三)因國(guó)家科研項(xiàng)目、重點(diǎn)課題需要使用黃金制品的教育機(jī)構(gòu)、科學(xué)研究機(jī)構(gòu)等。
第十條 申請(qǐng)黃金進(jìn)出口的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)人民銀行提交下列材料：
(一)書(shū)面申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)載明申請(qǐng)人的名稱、住所(辦公場(chǎng)所)、企業(yè)概況、進(jìn)出口黃金的用途和計(jì)劃數(shù)量等業(yè)務(wù)情況說(shuō)明。
(二)《黃金及黃金制品進(jìn)出口申請(qǐng)表》(附2)。
(三)加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
(四)黃金進(jìn)出口合同及其復(fù)印件。
(五)加蓋公章的《中華人民共和國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼證》復(fù)印件。
(六)申請(qǐng)人近2年有無(wú)違法行為的說(shuō)明材料。
(七)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)提供內(nèi)部黃金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度有關(guān)材料;申請(qǐng)出口黃金的還應(yīng)當(dāng)提交在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的黃金現(xiàn)貨交易所實(shí)物黃金庫(kù)存量證明。
(八)黃金礦產(chǎn)的生產(chǎn)企業(yè)還應(yīng)當(dāng)提交省級(jí)環(huán)保部門(mén)出具的污染物排放許可證件和年度達(dá)標(biāo)檢測(cè)報(bào)告復(fù)印件、商務(wù)部門(mén)有關(guān)境外投資批復(fù)文件復(fù)印件、銀行匯出匯款證明書(shū)復(fù)印件，境外國(guó)家或者地區(qū)開(kāi)采黃金有關(guān)證明，企業(yè)近3年的納稅記錄，申請(qǐng)出口黃金的還應(yīng)當(dāng)提交由行業(yè)主管部門(mén)或自律組織出具的黃金產(chǎn)能證明和在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的黃金現(xiàn)貨交易所的登記證明。
前款其他材料未發(fā)生變更再次申請(qǐng)黃金進(jìn)出口的，只需提交前款第二項(xiàng)和第四項(xiàng)材料;前款其他材料發(fā)生變更的，比照初次申請(qǐng)辦理。
第十一條 申請(qǐng)黃金制品進(jìn)出口的，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人住所地的中國(guó)人民銀行地市級(jí)以上分支機(jī)構(gòu)提交下列材料：
(一)書(shū)面申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)載明申請(qǐng)人的名稱、住所(辦公場(chǎng)所)、企業(yè)概況、進(jìn)出口黃金制品的用途和計(jì)劃數(shù)量等業(yè)務(wù)情況說(shuō)明;
(二)《黃金及黃金制品進(jìn)出口申請(qǐng)表》;
(三)加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書(shū)等法定登記證書(shū)復(fù)印件;
(四)黃金制品進(jìn)出口合同復(fù)印件;
(五)加蓋備案登記章的《對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者備案表》或《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》;
(六)申請(qǐng)人近2年有無(wú)違法行為的說(shuō)明材料;
(七)生產(chǎn)、加工或者使用黃金制品的企業(yè)還應(yīng)當(dāng)提交近3年的企業(yè)納稅記錄，地市級(jí)環(huán)保部門(mén)出具的污染物排放許可證件和年度達(dá)標(biāo)檢測(cè)報(bào)告及其復(fù)印件;
(八)從事外貿(mào)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)還應(yīng)當(dāng)提交適用海關(guān)認(rèn)證企業(yè)管理的有關(guān)證明材料、近3年的企業(yè)納稅記錄;
(九)教育機(jī)構(gòu)、科學(xué)研究機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)提交承擔(dān)國(guó)家科研項(xiàng)目、重點(diǎn)課題的證明材料;
(十)出口黃金制品的企業(yè)還應(yīng)當(dāng)提交在國(guó)內(nèi)取得黃金原料的增值稅發(fā)票等證明材料。
前款其他材料未發(fā)生變更再次申請(qǐng)黃金制品進(jìn)出口的，只需提交前款第二項(xiàng)和第四項(xiàng)材料，教育機(jī)構(gòu)、科學(xué)研究機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)提交前款第九項(xiàng)材料，出口黃金制品的企業(yè)還應(yīng)當(dāng)提交前款第十項(xiàng)規(guī)定的有關(guān)材料;前款其他材料發(fā)生變更的，比照初次申請(qǐng)辦理。
第十二條 加工貿(mào)易因故轉(zhuǎn)內(nèi)銷(xiāo)的黃金制品、轉(zhuǎn)內(nèi)銷(xiāo)商品中進(jìn)口料件是《黃金及黃金制品進(jìn)出口管理目錄》范圍內(nèi)商品的、在境內(nèi)購(gòu)置黃金原料以加工貿(mào)易方式出口黃金制品的，適用本辦法第九條第一項(xiàng)規(guī)定的申請(qǐng)條件。
因加工貿(mào)易轉(zhuǎn)內(nèi)銷(xiāo)的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十一條規(guī)定報(bào)送申請(qǐng)材料，同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)提交有正當(dāng)理由需要轉(zhuǎn)內(nèi)銷(xiāo)的說(shuō)明材料、加工貿(mào)易業(yè)務(wù)批準(zhǔn)證復(fù)印件、加工貿(mào)易合同等材料及其復(fù)印件。
境內(nèi)購(gòu)置黃金原料以加工貿(mào)易方式出口黃金制品的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在加工貿(mào)易手冊(cè)設(shè)立(變更)時(shí)向海關(guān)申報(bào)境內(nèi)購(gòu)置黃金情況，并提交《中國(guó)人民銀行黃金及黃金制品進(jìn)出口準(zhǔn)許證》。
第十三條 個(gè)人、法人或者其他組織因公益事業(yè)捐贈(zèng)進(jìn)口黃金及黃金制品的，應(yīng)當(dāng)由受贈(zèng)人向中國(guó)人民銀行提交下列材料：
(一)符合《中華人民共和國(guó)公益事業(yè)捐贈(zèng)法》規(guī)定的捐贈(zèng)協(xié)議;
(二)事業(yè)單位法人證書(shū)或社會(huì)團(tuán)體法人登記證書(shū)等法定登記證書(shū)及其復(fù)印件;
(三)《黃金及黃金制品進(jìn)出口申請(qǐng)表》。
第十四條 中國(guó)人民銀行應(yīng)當(dāng)自受理黃金及黃金制品進(jìn)出口申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出行政許可決定。
第十五條 中國(guó)人民銀行地市級(jí)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理黃金制品進(jìn)出口申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)將初步審查意見(jiàn)和全部申請(qǐng)材料直接報(bào)送上一級(jí)機(jī)構(gòu)。上一級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到初步審查意見(jiàn)和全部申請(qǐng)材料后20個(gè)工作日內(nèi)做出行政許可決定。
中國(guó)人民銀行上海總部，各分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì)(首府)城市中心支行，深圳市中心支行直接受理黃金制品進(jìn)出口申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出行政許可決定。
第十六條 需要對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行核查，核查應(yīng)當(dāng)由兩名以上工作人員進(jìn)行。
第十七條 被許可人在辦理黃金及黃金制品貨物進(jìn)出口時(shí)，憑《中國(guó)人民銀行黃金及黃金制品進(jìn)出口準(zhǔn)許證》向海關(guān)辦理有關(guān)手續(xù)。
《中國(guó)人民銀行黃金及黃金制品進(jìn)出口準(zhǔn)許證》實(shí)行一批一證，自簽發(fā)日起40個(gè)工作日內(nèi)使用。被許可人有正當(dāng)理由需要延期的，可以在憑證有效期屆滿5個(gè)工作日前持原證向發(fā)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理一次延期手續(xù)。
第十八條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)被許可人從事行政許可事項(xiàng)的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，被許可人應(yīng)當(dāng)予以配合。
第十九條 被許可人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的規(guī)定，及時(shí)上報(bào)黃金及黃金制品進(jìn)出口許可的執(zhí)行情況并且提供有關(guān)材料。
第二十條 除本辦法第四條規(guī)定外，以下方式進(jìn)出的黃金及黃金制品免予辦理《中國(guó)人民銀行黃金及黃金制品進(jìn)出口準(zhǔn)許證》，由海關(guān)實(shí)施監(jiān)管：
(一)通過(guò)加工貿(mào)易方式進(jìn)出的;
(二)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域、保稅監(jiān)管場(chǎng)所與境外之間進(jìn)出的;
(三)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域、保稅監(jiān)管場(chǎng)所之間進(jìn)出的;
(四)以維修、退運(yùn)、暫時(shí)進(jìn)出境方式進(jìn)出境的。
第二十一條 除本辦法第四條、第五條和第二十條規(guī)定之外，個(gè)人、法人和其他組織不得以其他任何方式進(jìn)出口黃金及黃金制品。國(guó)家另有規(guī)定的除外。
第二十二條 個(gè)人、法人和其他組織進(jìn)出口黃金及黃金制品應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家反洗錢(qián)和反恐怖融資有關(guān)規(guī)定。
第二十三條 黃金及黃金制品進(jìn)出口發(fā)生的外匯收支，應(yīng)當(dāng)按照外匯管理規(guī)定辦理。
第二十四條 被許可人不得有下列行為：
(一)轉(zhuǎn)讓、出借黃金及黃金制品進(jìn)出口證件;
(二)使用偽造、變?cè)斓狞S金及黃金制品進(jìn)出口證件;
(三)騙取或者采用其他不正當(dāng)手段獲取黃金及黃金制品進(jìn)出口證件;
(四)超越進(jìn)出口行政許可品種、規(guī)格、數(shù)量范圍;
(五)虛假捐贈(zèng)進(jìn)口黃金及黃金制品;
(六)進(jìn)口黃金未按照規(guī)定在黃金現(xiàn)貨交易所登記、交易;
(七)以囤積居奇等方式惡意操縱黃金交易價(jià)格，或有欺詐等其他侵犯投資者權(quán)益行為;
(八)違反黃金市場(chǎng)及黃金衍生品交易相關(guān)政策或管理規(guī)定;
(九)拒絕中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查，或者在監(jiān)督檢查過(guò)程中隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料。
被許可人有前款所列行為之一的，中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以暫停受理其進(jìn)出口申請(qǐng);情節(jié)嚴(yán)重的，按照《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》第四十六條規(guī)定予以處罰。
第二十五條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以依法撤銷(xiāo)被許可人的黃金及黃金制品進(jìn)出口證件。
第二十六條 違反本辦法規(guī)定進(jìn)出口黃金及黃金制品，構(gòu)成販私行為或者違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定等違法行為的，由海關(guān)依照《中華人民共和國(guó)海關(guān)法》、《中華人民共和國(guó)海關(guān)行政處罰實(shí)施條例》等法律法規(guī)處理;構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
第二十七條 本辦法由中國(guó)人民銀行、海關(guān)總署負(fù)責(zé)解釋。
第二十八條 本辦法自2015年4月1日起施行。
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